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违法违规-的相关资讯

[涉嫌信披违法违规,通策医疗实控人被立案调查]

零壹财经 · 11月21日 8:58

[11月18日,通策医疗(143.600, -1.89, -1.30%)(600763.SH)发布公告,公司实际控制人吕建明今日收到中国证监会《立案告知书》,因吕建明涉嫌信息披露违法违规,中国证监会]

[中国互金协会提醒防范违法违规代理维权风险]

零壹财经 · 11月17日 9:50

[11月16日,中国互联网金融协会关于防范互联网金融领域违法违规代理维权风险的提示。近年来,“专业反催收”“逾期铲单”“代理免除债务”“追讨证券期货投资损失或咨询服务费用”“提前全额退保”“征信修复、]

[江西银行因11项违法违规行为被罚324.5万元]

零壹财经 · 8月17日 14:41

[8月12日,中国人民银行南昌中心支行更新的处罚公告显示,江西银行因违反反洗钱相关规定等11项案由被处以警告,并罚款324.5万元。 具体违法违规行为如下:1、未按要求使用格式条款;2、未按要求向]

[江西于都农商行被罚140万,因员工持本行信用卡套现等多项违法违规事实]

零壹财经 · 5月9日 16:47

[5月5日,中国银保监会江西监管局公示的行政处罚信息显示,江西于都农村商业银行股份有限公司被处罚140万元。主要违法违规事实(案由)为:离职审计流于形式、员工参与民间融资、员工贷款资金流入限制领域、]

[被罚8760万元!银保监会查处21家银行机构监管数据质量违法违规行为]

零壹财经 · 3月25日 17:17

[据银保监会网站3月25日消息,近期,银保监会严肃查处一批监管标准化数据(EAST)数据质量领域违法违规案件,对政策性银行、国有大型银行、股份制银行等共21家银行机构依法作出行政处罚决定,处罚金额合计]

[银保监会:保持行政处罚高压态势,切实提高金融违法违规成本]

零壹财经 · 1月26日 9:14

[模范。进一步完善风险监测预警体系。提升非现场监管威慑力,强化现场检查尖刀利剑作用。保持行政处罚高压态势,切实提高金融违法违规成本。加强对依法监管的科技支撑,提高监管数字化智能化水平。(证券时报)]

[互联网贷款利率宣传不规范、违规使用个人客户信息!华夏银行因7类违法违规问题遭通报]

零壹财经 · 2021年12月17日

[消费者权益相关问题。《通报》指出,该行存在互联网贷款利率宣传不规范,向“一老一小”等个人客户销售高于其风险承受能力的产品,违规查询、存储、传输和使用个人客户信息以及违规向贷款客户转嫁成本等7类违法违规问题。【]

[海航投资被证监会立案调查,因涉嫌信披违法违规]

零壹财经 · 2021年12月17日

[12月17日讯,16日,海航投资集团股份有限公司发布公告称,收到中国证券监督管理委员会立案告知书,因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,]

[腾讯幻核回应NFT字样变更:不开放用户间数字资产转移,坚决抵制虚拟货币相关违法违规行为]

零壹财经 · 2021年10月25日

[的数字产品转移,坚决抵制虚拟货币相关活动的违法违规行为。幻核数字藏品的业务逻辑与海外不受监管的 NFT 业务的内在逻辑和外延完全不同,因此本次更名也是再一次向公众表达幻核业务的合规方面的高标准和严要求]

[银保监会谈“网络平台企业金融业务整改进展”:对各类金融违法违规行为坚持"零容忍"]

零壹财经 · 2021年9月7日

[金融违法违规行为一如既往坚持“零容忍”。三是坚持发展和规范并重。支持网络平台企业在审慎监管前提下守正创新、规范发展,弘扬企业家精神,激发市场主体活力和社会创造力,正确发挥科技创新驱动作用,同时,坚决打破]

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违法违规-的相关博客

[互金“交易所模式”还能玩得下去么?!]

2017年7月7日

[【图片】《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》犹如今天北京的惊雷,突然降临,互金从业机构惶惶,到底交易所模式能不能继续玩下去?是不是就此“一刀切]

[超4亿罚单 证监会拟对恒生等3公司行政处罚]

2015年9月5日

[4796万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。此外,监管层开展违法违规证券业务活动的清理整顿工作,已给出明确时间表,要求违法违规配资存量规模在150亿以内的券商,必须在9月底]

[互金整治动刀“金交所”,对腾讯、京东、蚂蚁等影响多大?(附统计数据)]

2017年7月11日

[工作领导小组办公室下发了一则通知——《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(下称"通知"),或将"堵死"互金平台与交易所的合作之路。通知表示,"一些互联网平台仍然与交易所合作开展]

[股民要警惕!牛市里五类违法行为浮出水面]

2015年6月8日

[人员通过媒体违规荐股等。股市可以火热,投资可不能失去理性,越是消息满天飞,越是要善于去辨别,千万别被谣言给忽悠了。主要包括五类违法违规行为证监会没有透露本次查处的16起案件的详细情况,但表示这些案件主要]

[沪银监局重罚多家银行 银行员工涉非法集资]

2015年11月6日

[来源:上海证券报对于银行员工参与非法集资等违法违规行为,监管当局在严厉监管与高压打击的同时,并出台相关措施予以防范,要求进一步加强银行内控管理。近日,上海银监局集中发布了2015年以来对辖区内银行]

[“股民跳楼”有假 证监会严查股市造谣扰乱市场]

2015年6月19日

[甚至引发了股指大幅波动,证监会已经关注到了近期资本市场的一些谣言。针对市场反映强烈、严重危害市场秩序的一些重大违法违规行为,证监会近期集中部署了2015证监法网专项执法行动。分析人士指出,近期证监会已经]

[“P2P+交易所”模式已宣告死亡?]

2017年7月12日

[【图片】(文/董毅智)7月6日,《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函64号)(以下简称《通知》)流出。该通知明确提出“于2017年07月15]

[现金贷凛冬已至:金稳会首次“出击”? ]

2017年11月23日

[下发了《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》,金交所与互联网平台违法违规合作也被纳入清理整顿范围。下一步,会否有《关于对网络小额贷款公司从事违法违规业务开展清理整顿的]

[郭大刚:网贷备案越是延期,验收的条件越严格]

2018年6月7日

[有利于优化提升全行业能力。但是,最近,伴随着验收备案预期的不确定,个别缺乏持续运营能力、不具备核心竞争力、或者小型机构为了苟延馋喘,又开始明目张胆地开展违法违规业务活动,大肆进行违规广告宣传,现金贷、]

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

2017年7月7日

[【图片】近日,互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室下发了《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函64号)(下称64号文),引起了行业的高度关注。行业到了]

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