证监会警示函的相关搜索-零壹财经

零壹财经 · 2023年5月12日

[对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（中国证券监督管理委员会山西监管局） ]

零壹财经 · 2021年2月20日

[的执业人员采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案，同时对部分涉嫌违法违规的问题线索移交稽查处理。各证监局根据检查情况对105家次审计机构及225人次注册会计师、22家次评估机构及47人次资产评估师]

零壹财经 · 2023年11月2日

[10月31日晚间，金融科技公司大智慧披露公告称，因未审慎确认收入致多期财报披露不准确，公司及公司财务总监陈志分别于近日收到了上海证监局出具的警示函。上海证监局指出，经查，大智慧在2022年期间未根据]

零壹财经 · 2023年6月6日

[6月6日讯，江苏证监局公告称，光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导过程中未能按照有关规定，严格履行持续督导相关要求。江苏证监局决定对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。其中提到]

零壹财经 · 2023年4月28日

[4月28日讯，吉林证监局发布关于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）及邱俊洲、刘升文采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，发现大华会计师事务所（特殊普通合伙）及邱俊洲、刘升文执行的江西中天智能装备]

零壹财经 · 2022年3月21日

[3月17日，证监会上海监管局官网挂出三份警示函和一份责令整改的决定，引发业内关注。记者注意到，其中一则警示函显示，中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理白冰洋在基金管理运作过程中，未能勤勉]

零壹财经 · 2019年11月4日

[11月4日讯，网宿科技公告，公司副总经理储敏健减持行为发生日距离减持计划披露日不满十五个交易日，上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。]

[李梦] · 2018年7月13日 · [零壹租赁智库]

[秦川机床控股子公司秦川租赁购买银行理财达4.21亿元，构成重大投资行为；但秦川机床并未按规定及时披露，被证监会出具警示函。【图片】日前，证监会陕西监管局发布“关于对秦川机床工具集团股份公司（下称“]

[李梦] · 2019年1月19日

[1月4日，西安宝德自动化股份有限公司（下称“宝德股份”，300023.SZ）因信批违规收到中国证券监督管理委员会陕西监管局的警示函。主要责任人宝德股份董事长、总经理赵敏，董事会秘书范勇建，财务负责人]

[零壹财经] · 2016年4月19日 · [零壹财经]

[ 今日，证监会发布《关于二元期权网络平台的风险警示》称，近期，互联网上出现了很多二元期权网站平台，这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号，利用互联网招揽投资者参与二元期权交易。经了解，这些]