证监会山西监管局对中辉期货有限公司山西省分公司出具警示函

快讯零壹财经零壹财经 2023-05-12 阅读：2016

关键词：期货 分公司 山西省 公司 证监会

5月12日讯，据悉，中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题，反映出分公司内部控制不完善，违反了有关规定。决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（中国证券监督管理委员会山西监管局）

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