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违规-的相关资讯

[互联网贷款利率宣传不规范、违规使用个人客户信息!华夏银行因7类违法违规问题遭通报]

零壹财经 · 2021年12月17日

[消费者权益相关问题。《通报》指出,该行存在互联网贷款利率宣传不规范,向“一老一小”等个人客户销售高于其风险承受能力的产品,违规查询、存储、传输和使用个人客户信息以及违规向贷款客户转嫁成本等7类违法违规问题。【]

[证监会:坚决查办财务造假、资金占用、违规担保等违法违规案件]

零壹财经 · 2021年8月23日

[IPO常态化。全面深入贯彻“零容忍”方针,进一步完善市场发展生态。发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组作用,坚决查办财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等违法违规案件,全面提升大要案查处质效]

[北京农商行多项违规被罚550万,涉及违规发放贷款等业务]

零壹财经 · 2020年3月3日

[3月2日,北京银保监局发布的2020年第5号和第13号罚单显示,北京农商银行分别因7项和5项违法违规,被分别罚单330万元和220万元,并被责令改正。两张罚单的作出决罚决定日期均为2月28日。北京]

[工商银行再收罚单:员工违规办理业务等5项违规被罚45万元]

零壹财经 · 2019年12月6日

[12月6日讯,根据德州银保监分局处罚决定文书(德银保监罚决字〔2019〕2号),工商银行德州分行存在员工违规办理业务,挪用内部账户过渡资金与侵占对公客户账户资金;柜面业务复核、授权流于形式;未形成]

[交通银行信用卡中心违规被警告]

零壹财经 · 9小时前

[12月1日讯,近日,银保监会上海监管局公布一则处罚信息,交通银行信用卡中心因“未依法合规使用客户信息,严重违反审慎经营规则,张旸对上述违法违规行为负有管理责任”,被警告,作出处罚决定的日期是2022]

[涉嫌信披违法违规,通策医疗实控人被立案调查]

零壹财经 · 11月21日 8:58

[11月18日,通策医疗(143.600, -1.89, -1.30%)(600763.SH)发布公告,公司实际控制人吕建明今日收到中国证监会《立案告知书》,因吕建明涉嫌信息披露违法违规,中国证监会]

[中国互金协会提醒防范违法违规代理维权风险]

零壹财经 · 11月17日 9:50

[11月16日,中国互联网金融协会关于防范互联网金融领域违法违规代理维权风险的提示。近年来,“专业反催收”“逾期铲单”“代理免除债务”“追讨证券期货投资损失或咨询服务费用”“提前全额退保”“征信修复、]

[幸福消费金融旗下产品违规使用个人信息遭通报]

零壹财经 · 11月2日 18:14

[11月2日讯,近日,网信河北发布了43款App违法违规收集使用个人信息情况的通报。其中,幸福消费金融的“幸福花”App被网信办列入被罚名单,存在主要问题为“违反必要原则,收集与其提供的服务无关的]

[天津银行8项违规被罚189.4万元]

零壹财经 · 10月18日 9:53

[10月13日,中国人民银行济南分行公布的政处罚信息显示,天津银行济南分行因存在账户管理、反洗钱、征信、消保等8项违法行为,被警告,并处罚款189.4万元。]

[新生支付违规被罚66万元]

零壹财经 · 9月19日 16:46

[9月16日,中国人民银行海口中心支行公布的行政处罚信息显示,新生支付因违反支付结算管理规定、违反反洗钱管理规定等案由,被海口中心支行罚款66万元。]

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违规-的相关博客

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

2017年7月7日

[【图片】近日,互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室下发了《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函64号)(下称64号文),引起了行业的高度关注。行业到了]

[违规代收代付可能涉嫌非法经营,你造吗?]

2016年12月20日

[提供货币资金转移服务,本文称之为代收代付服务,根据《非金融机构支付服务管理办法》(以下简称“管理办法”)需要获取《支付业务许可证》。以上主体在没有取得支付业务许可证的情况下,违规]

[支付行业乱象丛生,违规行为为何如此猖獗?]

2016年7月29日

[行业性的原因,违规行为只是表象,看不到表象背后的实质,仅靠处罚,是罚不出一个健康可持续的行业环境的。毕竟,谁愿意没事老踩红线玩呢。所以,本文中,笔者着重剖析支付清算行业违规行为背后的秘密,看看究竟什么才是]

[51信托网分拆销售门槛降低1000倍 业内认为违规]

2015年5月5日

[销售和信托转让模式被业内人士认为是违规行为。分拆销售门槛降低1000倍打开51信托网站可以发现,该网站目前已发布112款产品,年化收益率在6%-12%,大多数产品已截止认购,仅有4款产品还能购买,其中有]

[律师解读上海备案指引:一家一策、合格一家、备案一家]

2018年1月9日

[行为;如仍然存在相关违规经营行为,或相关经营行为虽然已经停止但仍然有相应的存量违规业务没有压降至零的,应逐项说明并发表法律意见;解读:该部分要求对网贷机构现有业务情况进行核查,如未完成整改的,应对]

[消费金融灰犀牛:多少贷款流入楼市?]

2017年9月11日

[模式会导致信贷无序扩张且流向难以追踪,风险不容忽视。1、监管检查开始了9月8日,中国人民银行营业管理部、北京市银监局正式发布《关于开展银行个人贷款资金违规进入房地产市场情况检查的通知》,要求北京市银行业]

[网络版银联收编支付宝,为安全上一道锁]

2017年8月15日

[很明确,就是为了加强监管。近几年,第三方支付行业的快速发展,给支付和金融市场造成了混乱。网联的成立,通过可信服务和风险侦测,可以防范和处理诈骗、洗钱、钓鱼以及违规等风险。网联可以让参与支付的各方,权责]

[现行司法体系下ICO该如何监管?]

2017年8月15日

[的费用作为投资者保护基金,并制定投资者保护基金制度,明确赔付主体、赔付情形、赔付比例等内容。第二、行业协会:信息披露、纪律监督、违规惩戒由区块链技术企业自发成立区块链技术协会,并制定相应的准入制度、]

[最高检办理涉互金犯罪案件会议纪要,说了啥?!]

2017年8月10日

[违法甚至犯罪。明知或合谋为他人非法吸收公众存款的,也构成犯罪,而且会成为“主犯”。中介机构与借款人合谋,采取向出借人提供信用担保、通过电子渠道以外的物理场所开展借贷业务等违规方式]

[在网贷平台的爆雷声中思考商业银行的获客与服务模式]

2018年7月13日

[应于2018年6月底前,将存量的违规业务化解至零。在备案期限延长,整改持续从严的背景下,网贷平台的洗牌还将持续。伴随网贷平台的频频爆雷,投资者的恐慌情绪也在持续蔓延,不少投资者倾家荡产、血本无归,]

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