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违规-的相关资讯

[北京农商行多项违规被罚550万,涉及违规发放贷款等业务]

零壹财经 · 3月3日 12:46

[3月2日,北京银保监局发布的2020年第5号和第13号罚单显示,北京农商银行分别因7项和5项违法违规,被分别罚单330万元和220万元,并被责令改正。两张罚单的作出决罚决定日期均为2月28日。北京]

[工商银行再收罚单:员工违规办理业务等5项违规被罚45万元]

零壹财经 · 2019年12月6日

[12月6日讯,根据德州银保监分局处罚决定文书(德银保监罚决字〔2019〕2号),工商银行德州分行存在员工违规办理业务,挪用内部账户过渡资金与侵占对公客户账户资金;柜面业务复核、授权流于形式;未形成]

[宝源胜知违规减持同享科技8万股,新三板精选层开市后现首张罚单]

零壹财经 · 7月28日 9:07

[112.91万元。川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳表示,精选层公司的治理和信息披露也遵循从严监管的理念,投资机构应该遵守新三板市场规则,精选层上市交易首日就发生信息披露违规实在不应该。(财联社)]

[工信部要求严厉查处“315”晚会曝光的信息通信领域违规行为]

零壹财经 · 7月17日 14:28

[7月17日,工业和信息化部发文要求严厉查处“3·15”晚会曝光的信息通信领域违规行为。文中表示,针对7月16日央视播出“3·15”晚会报道的SDK违规收集用户个人信息的问题,工业和信息化部第一时间]

[315晚会曝光APP违规收集信息,200款金融APP 9成以上存在问题]

[任万盛] · 7月18日 0:08 · [零壹智库]

[招商蛇口等被点名。 晚会中曝光的手机超限违规收集个人信息情况备受消费者关注。据央视报道,上海市消费者权益保护委员会委托第三方对市场上的App进行检测,包括国美易卡、美期分期、口袋钱包、九秒贷、趣花呗等]

[银保监会:多渠道打击保险业销售不规范、理赔难度大等违法违规问题]

零壹财经 · 7月16日 20:07

[,监管部门将通过现场检查、举报调查、非现场监管等多种方式大力打击各类违法违规问题,净化市场秩序。]

[信贷资金违规入市?监管“施压”银行自查]

零壹财经 · 7月14日 9:06

[7月14日讯,在7月11日银保监会再度强调“严禁银行保险机构违规参与场外配资,严查乱加杠杆和投机炒作行为”后,大多银行机构的一轮自查就开始忙碌起来了。“昨天就开始忙起来了。今天,我大部分时间都在忙]

[银保监会通报影子银行和交叉金融业务突出问题,包括“资金违规流入股市”]

零壹财经 · 7月14日 22:36

[执行不到位,过渡期业务整改不到位,新业务违背禁止刚性兑付要求等;· 业务风险隔离不审慎,理财资金违规承接表内不良资产,理财产品间通过非公允交易调节收益等;· 同业业务专营及授信管理不到位,同业交易对手]

[广发银行因信用卡“财智金”业务贷后管理违规等问题,被处罚220万元]

零壹财经 · 7月15日 14:13

[7月15日讯,广东银保监局发布公告称,因贷款分类、从业人员处罚信息报送、信用卡“财智金”业务贷后管理严重违反审慎经营规则,对广发银行股份有限公司作出行政处罚,罚款220万元。]

[消费贷违规入市被监管盯上,从业者:被查到的都是做的太简陋]

[消金界] · 7月15日 17:12

[,其中就包括部分资金违规流入股市、房市,推高资产泡沫。同时,银保监会表示要深入开展市场乱象整治“回头看”,依法严厉打击资金空转和违规套利行为。从相关的表述看,银保监会将强化资金流向监管,规范跨市场资金]

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违规-的相关博客

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

2017年7月7日

[【图片】近日,互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室下发了《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函64号)(下称64号文),引起了行业的高度关注。行业到了]

[违规代收代付可能涉嫌非法经营,你造吗?]

2016年12月20日

[提供货币资金转移服务,本文称之为代收代付服务,根据《非金融机构支付服务管理办法》(以下简称“管理办法”)需要获取《支付业务许可证》。以上主体在没有取得支付业务许可证的情况下,违规]

[支付行业乱象丛生,违规行为为何如此猖獗?]

2016年7月29日

[行业性的原因,违规行为只是表象,看不到表象背后的实质,仅靠处罚,是罚不出一个健康可持续的行业环境的。毕竟,谁愿意没事老踩红线玩呢。所以,本文中,笔者着重剖析支付清算行业违规行为背后的秘密,看看究竟什么才是]

[51信托网分拆销售门槛降低1000倍 业内认为违规]

2015年5月5日

[销售和信托转让模式被业内人士认为是违规行为。分拆销售门槛降低1000倍打开51信托网站可以发现,该网站目前已发布112款产品,年化收益率在6%-12%,大多数产品已截止认购,仅有4款产品还能购买,其中有]

[律师解读上海备案指引:一家一策、合格一家、备案一家]

2018年1月9日

[行为;如仍然存在相关违规经营行为,或相关经营行为虽然已经停止但仍然有相应的存量违规业务没有压降至零的,应逐项说明并发表法律意见;解读:该部分要求对网贷机构现有业务情况进行核查,如未完成整改的,应对]

[消费金融灰犀牛:多少贷款流入楼市?]

2017年9月11日

[模式会导致信贷无序扩张且流向难以追踪,风险不容忽视。1、监管检查开始了9月8日,中国人民银行营业管理部、北京市银监局正式发布《关于开展银行个人贷款资金违规进入房地产市场情况检查的通知》,要求北京市银行业]

[网络版银联收编支付宝,为安全上一道锁]

2017年8月15日

[很明确,就是为了加强监管。近几年,第三方支付行业的快速发展,给支付和金融市场造成了混乱。网联的成立,通过可信服务和风险侦测,可以防范和处理诈骗、洗钱、钓鱼以及违规等风险。网联可以让参与支付的各方,权责]

[现行司法体系下ICO该如何监管?]

2017年8月15日

[的费用作为投资者保护基金,并制定投资者保护基金制度,明确赔付主体、赔付情形、赔付比例等内容。第二、行业协会:信息披露、纪律监督、违规惩戒由区块链技术企业自发成立区块链技术协会,并制定相应的准入制度、]

[最高检办理涉互金犯罪案件会议纪要,说了啥?!]

2017年8月10日

[违法甚至犯罪。明知或合谋为他人非法吸收公众存款的,也构成犯罪,而且会成为“主犯”。中介机构与借款人合谋,采取向出借人提供信用担保、通过电子渠道以外的物理场所开展借贷业务等违规方式]

[在网贷平台的爆雷声中思考商业银行的获客与服务模式]

2018年7月13日

[应于2018年6月底前,将存量的违规业务化解至零。在备案期限延长,整改持续从严的背景下,网贷平台的洗牌还将持续。伴随网贷平台的频频爆雷,投资者的恐慌情绪也在持续蔓延,不少投资者倾家荡产、血本无归,]

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