银行内控的相关搜索-零壹财经

零壹财经 · 2023年6月25日

[6月25日讯，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，广发银行武汉分行因违规出具借款保函、印章管理不到位以及内控管理不到位，被监管罚款330万元；同时，监管对责任人王瑞予以禁止终身]

零壹财经 · 2022年6月2日

[保险机构提升绿色金融管理水平，采取差异化、便捷化的管理措施，优化对小微企业融资、线上融资等业务的环境、社会和治理风险管理。引导银行保险机构积极支持“一带一路”绿色低碳建设。《指引》要求银行保险机构加强内控]

零壹财经 · 2023年3月20日

[3月20日讯，券商债券承销业务内部控制是否完善，是监管部门重点关注的问题之一。近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，注意到有券商做债券项目时不仅低价承销，还违规承诺利率，甚至向发行人]

零壹财经 · 2022年8月26日

[开业。接受记者采访的理财公司高管及业界专家认为，《办法》将快速补齐理财公司与其他金融资管机构在内控禀赋方面的短板，推动理财公司构建更加牢固的管理基础，实现更加稳定的经营质量，促进理财公司和理财市场健康]

零壹财经 · 2022年8月25日

[8月25日讯，中国银保监会发布《理财公司内部控制管理办法》。《办法》坚持问题导向、行业对标、风险底线和保护投资者合法权益原则，要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控管理机制和组织架构，强化理财]

[中互金协会] · 2019年6月24日

[6月24日，中互金协会发布文章称，为组织互联网金融从业机构（以下简称从业机构）落实中国人民银行反洗钱局印发的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）等规定，]

零壹财经 · 2019年6月5日

[6月4日，上海市互联网金融行业协会在其官方微信公众号上发布了《网络借贷信息中介机构规范催收倡议书》，对P2P平台的催收制度、催收外包等作出了明确规定。]

零壹财经 · 2018年7月20日

[【7月20日讯】7月20日，“2018中国财务管理全球论坛”在北京召开。中石科技CFO李武在演讲中表示，由于区块链的不可篡改性使得该技术在内控方面有比较大的作用。但是，区块链的出现也可能会产生新问题]

[新金融洛书] · 2018年11月8日

[开业后，避免银行在沦为某家实际控制人股东“自融”的现象？“监守自盗”是一个老大难命题，对内控制度建设的要求非常高，内控虽然有据可循，道德风险是无解的，这是一个难题。]

[子元] · 2019年9月29日

[【本周速览】 1、平安银行和华夏银行获得香港金融管理局银行牌照；2、首家股份制银行理财子公司亮相；3、第18家民营银行裕民银行开业；4、捷信推迟香港IPO，曾计划募资15亿美金；5、玖富数科入股]