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内控合规管理建设年-的相关资讯

[银保监会:加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设]

[AZn] · 2019年1月23日

[1月22日,银保监会官网发布了《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》称,近年来,中资商业银行积极服务中资企业“走出去”,加快打造“一带一路”金融服务网络,跨境综合金融服务能力]

[银保监会:严厉打击银行员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客等行为]

零壹财经 · 前天

[11月24日,中国银保监会办公厅发布关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设”有关工作的通知。通知指出,当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻,一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。通知显示,有的银行]

[中互金协会发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资风险管理内控框架指引手册》]

[中互金协会] · 2019年6月24日

[协助从业机构加强反洗钱和反恐怖融资风险管理内控机制建设,中国互联网金融协会(以下简称协会)于20196月24日正式发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资风险管理内控框架指引手册》(以下简称《]

[上海发布网贷平台规范催收倡议书:建立合法完善的催收内控管理制度]

零壹财经 · 2019年6月5日

[6月4日,上海市互联网金融行业协会在其官方微信公众号上发布了《网络借贷信息中介机构规范催收倡议书》,对P2P平台的催收制度、催收外包等作出了明确规定。]

[国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知]

[汇发〔2017〕3号] · 2017年1月26日 · [国家外汇管理局]

[按照展业原则加强真实性、合规性审核。 九、实施本外币全口径境外放款管理。境内机构办理境外放款业务,本币境外放款余额与外币境外放款余额合计最高不得超过其上年度经审计财务报表中所有者权益的30%。 十、违反]

[中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行合规风险管理指引》的通知]

[银监发[2006]76号] · 2006年10月20日 · [银保监会]

[、金融租赁公司: 现将《商业银行合规风险管理指引》印发给你们,请认真贯彻落实。请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构,并督促其遵照执行。 二○○六十月二十日 商业银行合规风险管理指引 第一章 ]

[四千字详解《数据安全法》:企业如何做好合规建设?]

[惕若] · 7月5日 13:09 · [苏宁金融研究院]

[管理制度,明确数据安全负责人和管理机构建立健全包括数据收集、传输、存储、共享在内的全流程数据安全管理制度,采取相应的技术措施,保障合法合规处理数据。互联网公司应当在网络安全等级保护制度的基础上,履行数据安全]

[银保监会开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作]

零壹财经 · 2019年5月17日

[整治工作发现问题的整改问责情况;2019整治工作中发现的主要问题和风险隐患,采取的工作措施及成效,完善制度机制情况;强内控合规建设情况以及采取的工作措施和成效;下一步工作计划和意见建议等。整治]

[中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作的通知]

[银保监发[2019]23号] · 2019年5月10日 · [银保监会]

[问责情况;2019整治工作中发现的主要问题和风险隐患,采取的工作措施及成效,完善制度机制情况;强内控合规建设情况以及采取的工作措施和成效;下一步工作计划和意见建议等。整治工作期间发现的重大风险和重大]

[信和大金融:合规建设要快人一步]

零壹财经 · 2017年2月21日

[2017合规建设仍然是互金平台需要重点布发力的领域。互金合规长路漫漫信和大金融通过梳理去年一系列的监管政策,预测互联网金融企业若想在2017继续发展壮大,借款限额、银行存管、ICP经营许可证、信息披露]

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内控合规管理建设年-的相关博客

[P2P合规已至,“羊毛党”该失业了]

2017年3月13日

[【图片】近期,P2P网贷行业比较抓人眼球的事件是,平台都纷纷降息了、网贷行业的合规性比过去高了,此外还有多个平台获得了融资等。这些当然是行业的热点,但还有一个有意思的现象值得拿来分享,那就是与]

[快去申请取消银行卡费和管理费 别再交冤枉钱]

2015年5月25日

[近日,一条银行卡费和管理费取消的消息刷爆了朋友圈,好友们纷纷“奔走相告”。小编核实后发现,这条消息内容属实,而且该政策从去年8月1日起就有了,因为需要持卡人主动到银行柜台]

[为什么那些不合规的平台 还大摇大摆的做合规宣传?]

2016年9月5日

[上周,银监会官网正式对外公布《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(下称“管理办法”)。新的政策下来,真正达到合规的平台不多。但是却有很多平台在做着合规性宣传,甚至明显]

[网贷合规加速推进之下,网贷平台高管被爆不得出境]

2018年11月13日

[监管的加速推进,给网贷行业发展带来了新的期待。8月份,随着全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室108项合规检查细则的面世,全国各地P2P网络借贷机构合规检查工作陆续展开,据女记从业内了解]

[ P2P合规检查,平台应重视哪些细节?]

2018年8月31日

[节点本次合规检查的deadline是201812月底,也就是今年底完成。有些业内企业对时间节点不以为然,他们说,之前也是一直往后拖,这次应该也是一样吧。我们还是要提醒诸位,本次合规检查很严肃,无论有无]

[P2P磨剑十二载,今朝直面“生死劫” ——合规检查开启,备案能否如愿落地?]

2018年8月23日

[腥风血雨的洗礼,几百家平台瞬间消亡,头部平台惶恐不安。8月13日银保监会主导的全国性网贷合规检查细则已经下发,预计于2018年年底完成合规检查,P2P备案再次让人看到曙光,市场信心得到快速提升。自2006]

[108条网贷合规检查清单,释放了什么信号?]

2018年8月20日

[【图片】据财新报道,20188月17日,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室已向各省市网贷整治办下发开展网贷机构合规检查工作的通知,随此通知下发的还有《P2P合规检查问题清单》(下称《]

[征信业应用区块链技术应重视数据使用合规和征信资质问题]

2018年7月9日

[。二、资质合规分析对于计划通过收集用户数据的处理以提供征信服务的企业来说,根据我国现有法律规定,还应当具备一定的资质。根据《征信业管理条例》和《征信机构管理办法》,我国境内个人征信机构的设立需要经过]

[随世界杯一起火热的互联网彩票,合规性在哪?]

2018年6月21日

[管理人员近五年内无犯罪记录和不良商业信用记录;取得相关互联网信息服务经营许可证。因此,互联网彩票销售机构的合规应当满足以下条件:获得彩票发行机构或经彩票发行机构的合法授权;具有独立法人资格;注册资本在]

[P2P平台:证照齐备=合法合规?]

2018年6月6日

[”。1、问题暴露在后续经营中投资人不明白,平台自身工作人员也不明白,为什么证照齐全的合法机构和违法违规也能扯上关系?实际上证照齐全仅仅指的是该平台依据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《]

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