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监管罚单-的相关资讯

[拜泉融兴村镇银行因助贷业务收到监管罚单]

零壹财经 · 2021年8月16日

[8月16日讯,近期,已有两家银行因与第三方合作违规收到监管罚单。8月12日,银保监会披露的罚单显示,拜泉融兴村镇银行有限责任公司因违规发放贷款、异地第三方资金合作业务管理不到位,被齐齐哈尔银保监分局]

[建行“快贷”收百万元监管罚单 ]

零壹财经 · 2020年5月26日

[5月22日,银保监会官网披露,辽宁省银保监局对于建设银行辽宁省分行的监管处罚罚单罚单内容显示,建行辽宁分行因小微企业划型不准、快贷资金用途不合规、信贷资金被挪用、未执行受托支付、未按照施工进度]

[第三方支付今年收监管罚单105张,罚没金额近1.5亿]

零壹财经 · 2019年12月26日

[12月26日讯,据不完全统计,年内第三方支付行业收到监管罚单105张,罚没金额合计近1.5亿元,其中不乏百万、千万级罚单。从处罚原因来看,反洗钱、为非法交易提供支付服务、可疑交易监测不到位等成为重点]

[今年以来支付行业已收103张监管罚单,罚没金额1.32亿元]

零壹财经 · 2019年12月10日

[12月10日讯,监管机构对支付行业的严监管态势从未松懈。12月9日,记者不完全统计发现,今年以来第三方支付行业已收到103张监管罚单,罚没金额合计1.32亿元。其中不乏千万级罚单,环迅支付更是以]

[中信银行再遭处罚 今年已收8张监管罚单]

零壹财经 · 2019年10月9日

[10月8日,银保监会浙江监管局公布行政处罚信息显示,中信银行杭州分行、邮储银行杭州分行因资金违规流入楼市等原因共被处以245万元罚款。其中,中信银行杭州分行被处以195万元罚款。事实上,今年以来,]

[监管连开8张罚单!平安银行北京分行领到777万“巨额罚单”]

零壹财经 · 2020年7月16日

[7月16日讯,北京银保监局今日连开8张罚单,合计罚款1847万元。其中平安银行北京分行领到777万的“巨额罚单”,北京银行则收到4张罚单,合计被罚700万。从违规事实来看,此次平安银行和北京银行均]

[信贷业务监管发力 银行资金违规入市领罚单]

零壹财经 · 2019年4月8日

[在股市行情回暖背景下,银保监会也加强了对银行信贷资金违规流入股市的监管力度。数据显示,一季度各级银保监机构共披露1021张罚单,合计罚没金额近2.5亿元,从罚单比例来看,信贷业务占比超过四成。]

[申万宏源回应基金投顾业务罚单:已按照监管要求基本完成整改工作]

零壹财经 · 3月22日 15:15

[3月22日讯,日前,申万宏源收到四张监管罚单,理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关]

[金融315:监管大额罚单为何而开?开给了谁?]

[消金界] · 3月15日 18:41 · [消金界]

[说辞包装小额信贷、消费分期服务,或是价格公示不透明、不明示贷款或分期服务年化利率等,这些都侵害了消费者知情权和自主选择权,属于监管重点整治的领域。从监管开出的罚单来看,近日星展银行(中国)一连收下央行]

[监管火力全开,今年以来浙商证券等14家券商机构收罚单]

零壹财经 · 2月14日 9:15

[2月14日讯,记者通过证监会及地方证监局网站进行统计后发现,截至2月13日,进入2022年以来已有14家券商及旗下相关机构员工因存在违规行为收到监管部门下发的共计39张“罚单”(监管措施决定书)。从]

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监管罚单-的相关博客

[邮储银行一个月内被贴出4张罚单:均和信贷管理有关]

2018年11月13日

[【图片】愉小编今日梳理银保监会网站的行政处罚公开信息发现,邮储银行(01658.HK)分支机构在近一个月里已经被公示出4张罚单,而且都和信贷管理问题有关。11月12日,银保监会网站公布了大连银监局对]

[超4亿罚单 证监会拟对恒生等3公司行政处罚]

2015年9月5日

[4796万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。此外,监管层开展违法违规证券业务活动的清理整顿工作,已给出明确时间表,要求违法违规配资存量规模在150亿以内的券商,必须在9月底]

[网贷“爆雷潮”止血药方:监管应尽快明确网贷监管方案]

2018年7月6日

[连日来,网贷平台抱团为行业正声。在女记看来,新一轮行业信任危机产生的原因,与监管正在拔除行业“毒瘤”引发的震荡有关,同此,其背后更为深层次的原因是行业从业者以及投资人对于网贷监管和]

[国内信用保证保险监管反思:监管仍有空白需填补]

2018年6月12日

[的发展。保监会由此出台了《信用保证保险业务监管暂行办法》,对保险公司经营此险种提出了全面的要求,但该《暂行办法》在一些问题上规定尚处于空白。本文试图在界定信用保证保险的基本概念以及功能价值的基础上,]

[Fintech的监管启示:“沙盒监管”适合中国吗?]

2017年12月21日

[。2017年8月,笔者写过关于沙盒监管的文章《神奇的“监管沙箱”》,但是近期随着各类产品和服务的多样化,整个市场也变得风险性更高,越来越复杂,出现了难以控制的不确定的风险。金融]

[劈向现金贷的“监管雷”正在路上:监管层或将从这几点动手]

2017年10月30日

[引爆有关现金贷的“全民论战”不断发酵,监管部门也再难坐以待毙。继今年初银监会发文要“清理整顿现金贷”之后,一场由央行牵头,多部门共同参与的监管风暴即将开启]

[监管沙箱制度及其实践探析:从FCA的监管方式说起]

2017年8月1日

[【图片】文/李敏摘要随着金融科技快速发展,金融新业态层出不穷,由此带来的金融风险和监管不匹配等问题逐渐显现,使得如何平衡金融科技的创新和监管成为了各国政府和金融监管者面临的难题。2016年5月,英国]

[对掠夺性放贷行为的法律监管:国家应通过立法予以禁止和监管]

2017年6月27日

[【图片】(莫壮弥/文)摘要:美国次贷危机爆发后,掠夺性贷款迅速成为市场、政府、公众和媒体关注的焦点。掠夺性放贷的泛滥,既与放贷人追逐利益的天性和市场中的信息不对称密切相关,也与金融管制及法律监管的]

[监管再出通知 融资租赁对接互金平台模式触及监管红线]

2017年5月11日

[融资租赁公司不能通过公开集资来挑战监管红线,但为互金平台提供资产的对接模式在实务中已经广泛存在。从理论上分析杠杆融资租赁产品在互金平台的运作结构,融资租赁公司利用互金平台筹集资金购买设备,再将设备出租给承租人,]

[P2P监管靴子落地,用最严监管阻P2P乱象]

2016年8月25日

[千呼万唤的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》(下称《暂行办法》)终于落地了,P2P头上的“紧箍咒”比预想中来得更急、更紧。尽管监管也给出了12个月的过渡期,但对于]

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