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违规操作-的相关资讯

[建信信托人均净赚481万背后:违规操作手段不断]

[西贝] · 10月9日 18:20 · [和讯网]

[近年来,银监会加大信托公司的监管力度,信托公司违规操作经常被查,但同一家信托公司连续两月接连被查的情况却不常见。【图片】近日,建信信托因违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托,北京银保监局对此进行]

[宜信承认员工违规操作 已解除劳动合同]

[零壹财经] · 2015年8月24日 · [零壹财经]

[宜信还在回应中称,2015年以来,公司先后开展了608次常规违规案件调查和14次专项违规案件调查,共查处违规人员259人。]

[上海整顿信用卡业务 工行、招行等6家银行违规被罚共计190万元]

零壹财经 · 7月17日 21:59 · [上海银保监局]

[7月17日,上海银保监局连发6张罚单,均涉及信用卡业务违规操作。被处罚主体包括工商银行上海第一支行、兴业银行信用卡中心、招商银行信用卡中心、上海银行信用卡中心、浦发展银行信用卡中心、建设银行信用卡]

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

[周治瀚] · 2017年7月7日

[业务模式违规操作,规避了监管要求,给互金平台与交易场所带来了便利,实际上违反了国务院关于交易场所清理整顿37、38号文的规定。一些交易场所通过互金平台违规操作,使得交易规模变得很大,快速抢占了市场空间,导致]

[Lending Club CEO被内部调查后辞职 股价开盘大跌25%]

[飞哥] · 2016年5月9日 · [零壹财经]

[贷款出售给单一机构投资者。 Scott表示,与借款人、投资者、监管机构、股东和员工保持高度信任是公司运营的一个关键原则,虽然此次的违规销售金额并不大,但此类违规操作以及在调查中未能充分披露信息是不能被公司]

[Lending Club前CEO违规贷款细节曝光 二季度贷款额或减少三分之一]

[飞哥] · 2016年6月29日 · [零壹财经]

[贷款违规操作 随着内部调查的结束,Lending Club公布了此前从未曝光的两项细节: 第一,由Lending Club的子公司LC Advisors (LCA)管理的六支基金没有按照一般公认会计原则]

[海航旗下渤海征信主动退出企业征信业务备案]

[赵越] · 2018年8月1日

[8月1日,因违规操作被注销的企业征信机构共计8家,因业务调整主动退出企业征信备案的机构共计7家,加上后期批准的机构,目前存续的备案企业征信机构共计129家。 渤海征信主动退出企业征信业务备案,是因为公司]

[宁波银行自曝员工违规办理32亿票据业务]

[周假] · 2016年7月8日 · [零壹财经]

[曾涉农行39亿元票据案 宁波银行昨天的公告一出,即引发广泛关注。宁波银行这3笔票据业务出现了哪些违规操作?业务的交易对手是谁?涉及的员工有谁,是什么级别? 对此,宁波银行总行办公室周炜昨天向南都记者]

[美国P2P行业拐点:未来出路在哪?]

[飞哥] · 2016年6月8日 · [零壹财经]

[自律 对于那些大型投资者来说,他们想要看到的不仅仅是贷款数据本事的披露,还包括平台的运营、服务和其他财务数据。作为一个合格的网贷企业,企业本身应该具备随时处理各种违规操作的企业文化和职业操守。 更多元 ]

[广东省开展私募自查 是否从事P2P、众筹等业务成重点]

[苟云川] · 2016年5月20日 · [零壹财经]

[违规操作私募产品收益权的拆分、转让业务的一些交易平台进行了查处。 同时,在近日传出的《互联网金融风险专项整治工作实施方案》中,也明确禁止私募发行的多类金融产品通过打包、拆分等形式向公众销售。该方案称,]

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违规操作-的相关博客

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

2017年7月7日

[业务模式违规操作,规避了监管要求,给互金平台与交易场所带来了便利,实际上违反了国务院关于交易场所清理整顿37、38号文的规定。一些交易场所通过互金平台违规操作,使得交易规模变得很大,快速抢占了市场空间,导致]

[老牌Lending Club之新囧(附案例)]

2016年5月11日

[大咖(常常挖银行墙角)——这无可厚非,但是,我们今天要强调的是,互金企业一定要注重一线实操人员的选拔和培养,如若不然,员工的违规操作导致了Lending Club股价暴跌及声誉]

[债权转让:与其一刀切 不如监管齐下普惠到底]

2016年5月3日

[无处遁形。当然,还需要平台加强自律,建议监管也可将债权转让这指标纳入考核指标当中,如果平台违规操作,就坚决曝光,依法整治。相信在铁腕法治的监管下,线上债权转让模式必定能发挥其真正的普惠作用。 ]

[保险代理涉及非法集资的风险指引]

2015年8月2日

[”,以销售保险产品的名义进行非法集资。(四)利用内控缺陷集资保险代理企业内部员工利用地方性险种管理系统的漏洞和内控缺陷采取冒领、重复给付、领取超额退保金等手段对部分险种进行违规操作涉及保单张侵占资金]

[互联网金融与非法集资的关系]

2015年8月2日

[【图片】1、正规互联网金融平台的特征融资平台以身作则,从自身的理财产品设计时就提前规避平台自融、发放虚假标等违规操作,不使用私设资金池,尽量做到资金和标一一对应,操作运营透明化,加大对借贷方的]

[炒股防被套8个口诀 不做任收割的“韭菜”]

2015年5月15日

[所谓问题股,就是股票中的那些是有问题的股票,比如说违规操作年报了,业绩不好、内幕操作被暴光了、被套庄家众多等等。对于这类股票,请谨慎介入,随时警惕。口诀七:对任何股票请勿忠诚股票大涨大跌,几乎很正常,]

[绿能宝被指自融自保,郎朗史玉柱为其站台]

2015年11月19日

[上属集团SPI阳光动力能源互联网有着千丝万缕的联系,部分项目甚至被指自融。绿能宝被指自融自保,业内称违规操作记者注意到,绿能宝新品中心中一款美柚39号的产品显示,江西抚州高新技术产业开发区30MWp]

[对P2P平台经营者说三句话]

2018年8月2日

[平台违规操作可以解释的了。现在需要检讨整个行业的业务模式。之前给平台开出的药方,信息中介、银行存管、额度限制似乎都没有制止这场危机的爆发和蔓延。说好的信息中介,怎么出事后都在刚兑,一旦兑付产生危机,就是]

[谁来为互金大跃进埋单]

2018年7月17日

[。有些人是彻头彻尾的骗子,进来这个行业就是为了浑水摸鱼,捞一把就走。有些人是精明的投机分子,他们各种违规操作,就为了做大规模,转手卖掉。还有些人真正想做事,然而迫于行业竞争压力,又或者被资本绑架,]

[ "上市系""国资系"爆雷,投资人该怎么办?]

2018年6月20日

[。其目的十分明显,那就是,不还钱(至少可以拖延还钱时间)。由于P2P企业历史上多有违规操作,基本上借款企业去举报时,都有一定的效果。尤其是债权转让为主要商业模式的平台,借款企业往往可以逃脱刑法第176]

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