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建设银行、农业银行因多项违规被银保监罚没近1亿,建行一支行行长遭“终身禁业”

银行科技 零壹财经 零壹财经 2020-09-01

关键词:银保监会罚单建设银行农业银行个人理财资金违规投资

建行"8宗罪"+ 农行"24宗罪"=罚没9235.6万元
据银保监会官网8月28日发布的行政处罚信息,前期,中国银保监会依法查处一批违法违规案件,对中国农业银行股份有限公司(下称农业银行)、中国建设银行股份有限公司(下称建设银行)及相关责任人员依法作出行政处罚决定。其中,针对建设银行同业和理财(资管)业务现场检查发现的理财资金违规投资房地产等8项违规行为,银保监会对其罚款3920万元;建行原重庆中山路支行行长张杰被“终身禁业”。作出处罚决定的日期为7月13日。

据了解,建设银行本次被罚的“8宗罪”具体包括:(一)内控管理不到位,支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件。 (二)理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资。(三)逆流程开展业务操作。(四)本行理财产品之间风险隔离不到位。(五)未做到理财业务与自营业务风险隔离。(六)个人理财资金违规投资。(七)违规为理财产品提供隐性担保。(八)同业投资违规接受担保。


此外,建行还领到3张个人罚单,处罚对象分别为建行原重庆中山路支行行长张杰以及时任重庆分行的副行长张希、分行机构业务部总经理蔡莉。三人中,张杰因“(一)利用伪造授信文件违规提供担保;(二)利用未发行的保本理财产品违规提供担保”被终身禁止从事银行业工作;其余两人被警告并罚款5万元。

同日,针对农业银行批量处置不良资产未公告等24项违法违规事实,银保监开出5315.6万元的罚单。具体来看,因在检查中存在“批量处置不良资产未公告、个人住房贷款首付比例违规、贷款用于偿还银行承兑汇票垫款”等多项违规,农业银行被银保监会没收违法所得55.3万元、罚款5260.3万元,罚没合计5315.6万元。同时,时任中国农业银行股份有限公司内控与法律合规部副总经理的杨玉玲等6人领到个人罚单。


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