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证监会提示互联网境外炒股风险,老虎证券们怎么办?

监管 周假 · 零壹财经 2016-07-26

关键词:证监会互联网证券

肖飒律师对于证监会所提示风险的此类平台的建议是:暂停业务。

 

 

7月26日,证监会网站发布针对投资者提问的回复,就“老虎证券”、“富途网络”、“积木股票”等提供美股、港股等境外证券的买卖服务作出风险提示。

 

在这则消息中,是以回答投资者的问询作出风险提示的

 


 

“境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到有效保护。请勿参与此类投资,以免遭受损失。”


 

这一风险提示将波及到哪些平台机构?

 

从行业现状来看,目前提供美股、港股等境外证券的买卖服务的平台以互联网平台为主,知名的包括老虎证券、积木股票、牛气股票、富途证券、第一证券、盈透证券。

 

一位业内人士对笔者称,国内一些主流中资券商如海通证券、国泰君安、光大证券等,最早开通此类境外业务可追溯到十年以前,它们中大多以线下形式进行。

 

它们大致上可以划分为三类:

 


 

互联网平台:像积木股票、老虎证券、富途证券。

 

中资券商:以线下为主,如光大证券、国泰君安、海通证券;

 

外资券商:IB(盈透证券)、斯考特等。


 

实际上,这些平台开展境外业务的主体都注册在境外,在境外都是持牌机构,股东背景各有不同,而在国内,其合规性还有待监管确认。

 

该人士称,从这次证监会风险提示的表述来看(目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。),上述中资券商未被纳入其中。

 

在该风险提示发布后,文章所提三家平台之一,品钛集团已就“积木股票”涉及文中所提及一事作出回应:

 


 

目前积木股票APP已经下线了交易功能,但仍然保留着行情资讯功能。不过,从回应看,积木股票下线交易功能早在证监会该风险提示发布前,积木股票涉及美股交易的功能已经于2016年5月底出售给美国持牌投资顾问公司BBAE,2016年6月初启动了用户迁移工作,品钛集团称,此项工作已全部完成。


 

文中所提其他两家目前处于正常交易状态。

 

为什么说通过此类平台境外炒股无法得到法律保障?证件会引用下列法规政策,证监会称:

 


 

我国《证券法》规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。我国《证券公司监督管理条例》规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。


 

“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。”这一条款意味着多大的风险?

 

笔者咨询了知名金融法律师肖飒,肖飒解读称,非法从事证券业务涉嫌触犯《刑法》第225条的非法经营罪:

 


 

我国《刑法》第二百二十五条规定:“违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。”


 

从目前来看,证监会仅发布了风险提示,证监会并没有出台政策要求暂停此类业务,平台方究竟何以自处?

 

某人士做了这样一个比喻:

 


 

这就相当于公交车司机在车上发现盗窃,他的义务是提示风险而不是离开驾驶室去抓小偷。


 

而肖飒律师对于证监会所提示风险的此类平台的建议是:暂停业务。

 

相关阅读

证监会提示境外炒股风险 老虎证券、富途网络和积木股票被点名

 

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