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湖南省地方金融监管局发布《关于组织开展商业保理行业专项清理排查的通知》

监管 零壹财经 · 湖南省地方金融监管局官网 2019-05-29

关键词:清理商业排查地方金融监管局通知

湖南省《关于组织开展商业保理行业专项清理排查的通知》。

相关文档:

1.商业保理企业基本情况表.docx 下载
2.商业保理行业清理排查工作统计表(一).docx 下载
3.商业保理行业清理排查工作统计表(二).docx 下载
4.经营活动正常企业名单.docx 下载
5月29日,湖南省地方金融监管局发布了《关于组织开展商业保理行业专项清理排查的通知》,通知如下:
 
关于组织开展商业保理行业专项清理排查的通知
(一)统一部署,分步实施
 
全省商业保理行业摸底排查工作由省地方金融监管局牵头,省市场监管、商务、税务、公安、各市州金融办等多部门联动,通过注册登记、税务、外商投资信息排查、电话联系、高管约谈、接受群众举报等方式对企业情况进行全面核查,做到无死角、全覆盖。
 
全省清理整顿工作自2019年5月30日开始,分三个阶段进行。
 
1.调查摸底阶段(2019年5月30日-6月6日)
 
省地方金融监管局研究制订商业保理行业清理排查工作方案。省市场监管局核查名称中使用“保理”等字样的企业、名称不含“保理”等字样但经营范围含保理业务的企业(兼营保理业务的融资租赁企业除外)正常经营情况,清理汇总“空壳”“失联”“僵尸”商业保理企业名单;省税务局对名称中使用“保理”等字样的企业、名称不含“保理”等字样但经营范围含保理业务的企业(兼营保理业务的融资租赁企业除外)的税务信息进行核查;省商务厅对外资商业保理企业的外商投资信息进行核查;各市州金融办对本地区的商业保理企业进行初步调查摸底,理顺沟通联系机制。各相关部门应于6月6日下班前将排查情况报省地方金融监管局保险处汇总。
 
2.监管督查阶段(2019年6月10日-6月21日)
 
根据省地方金融监管局汇总的调查摸底情况,各市州金融办要按照属地管理的原则,牵头做好在本地注册设立的商业保理法人和分支机构的清理排查工作。核查应聘请会计师事务所、律师事务所等第三方机构协助,重点调查商业保理企业的违法违规经营和非法金融活动情况。同时,通过约谈法人企业高管、开通群众举报等形式进一步全面核查企业情况,做到无死角、全覆盖。
 
各市州金融办应于6月21日下班前将清理排查情况(包括辖内商业保理行业发展的基本情况(包括但不限于法人机构数量、注册资本、总资产、净资产利润总额、不良保理资产等)、清理排查中发现的风险和问题、当前地方监管存在的不足等)及各附件表格报省地方金融监管局汇总。
 
3.分类处置阶段(2019年6月24日-6月28日)
 
对于摸底排查发现问题的企业,由省地方金融监管局逐一建立问题台帐,分类处置,依法依规进行清理。对于合规经营类企业纳入白名单库管理,并向社会公示;对于存在非正常经营活动的企业,及时纳入负面清单管理,并与市场监管、税务、公安等部门开展联合惩戒。
 
(二)有堵有疏,分类清理
 
清理排查工作要结合我省实际和商业保理企业的具体情况进行分类清理。根据排查结果,依法依规进行清理。对确认依法合规开展业务的企业由省地方金融监管局纳入经营活动正常企业名单,继续实施有效监管督促其立足主业、稳健经营、规范运作、不断加强公司治理和风险控制能力,在国家商业保理信息管理系统真实、准确、完整填报信息。对于摸底排查发现问题的企业,逐一建立问题台账。对非正常经营企业,及时纳入负面清单管理,由市场监管等部门劝导其退出相关业务、自愿注销或者依法吊销营业执照。对违法违规经营的企业,由各市州金融办依法督促其整改,情节严重的坚决取缔;发现涉嫌从事非法集资的,由地方处非部门牵头开展处置工作;涉及违法犯罪的,移送公安机关依法从严从重查处。清理排查期间,各级市场监管部门暂停商业保理法人和分支机构的注册登记,暂停现有商业保理法人机构的重大事项变更。为防止风险集中爆发,必要时公安部门需采取紧急措施。
 
(三)明确职责、协同推进
 
清理排查工作由省地方金融监督管理局牵头,各相关单位要按照职责分工,加强沟通,相互配合,相互支持,尽职尽责做好工作。省地方金融监管局要研究制订清理排查工作方案,做好清理排查的组织协调工作;省市场监管局要对商业保理企业的正常经营情况进行清理并汇总;省税务局要对商业保理企业的正常纳税信息进行清理并汇总;省商务厅要对外资商业保理企业的外商投资信息进行核查;公安部门要对商业保理企业开展的违法犯罪活动予以严厉打击;各市州金融办要按照属地管理的原则,牵头做好在本地注册设立的商业保理法人和分支机构的清理排查工作。
 
各市州金融办应明确专人负责此项工作,并于6月7日前将负责人员的姓名联系方式报省地方金融监管局保险处。联系人:彭璐玉唐瑶,电话:0731-82212297,18711319360,18573617330邮箱:sdfjrjgjbxc@163.com。
 
湖南省地方金融监督管理局
2019年5月29日

2019年8月22-23日,“中国零售金融发展峰会暨2019零壹财经新金融夏季峰会”将在贵阳召开。本次峰会由零壹财经·零壹智库联合中国零售金融智库共同主办,以零售金融研究为主题,齐聚100+银行嘉宾与顶级金融科技公司高管,通过“政策解读+案例分析+项目研讨+圆桌对话+晚宴交流”的形式,全方位探索科技赋能时代,零售金融发展。

活动报名链接:http://www.huodongxing.com/event/2497465700900

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