香港证监会发布更新版《打击洗钱／恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》
快讯 零壹财经 零壹财经 2023-11-15 阅读：801
11月14日，香港证监会发布了更新后的《打击洗钱／恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》，以反映最新的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者）》。该表为持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者及相关实体提供了系统而全面的框架，用于自行评估其是否遵守主要的打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定。
监管机构强调这些机构应使用该自我评估查检表进行定期审查，以监察其对打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定的遵守情况。
高级管理层应确保在定期审查中发现的任何合规缺失都能及时纠正。在监察过程中，证监会可能会要求这些机构提供与审查及其结果相关的文件证据。（香港证监会）
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