首页 > 快讯 申万宏源被开三张罚单 事出与蚂蚁合作的线上投顾业务 快讯 零壹财经 零壹财经 2022-03-22 阅读:1640 关键词:线上投顾申万宏源蚂蚁 3月22日讯,证监会对申万宏源开出三张罚单,理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终,时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话,时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任,被出具警示函。 上一篇>美证交会提出新规,将要求上市公司公开气候变化相关风险评估 下一篇>申万宏源回应基金投顾业务罚单:已按照监管要求基本完成整改工作 相关文章 宁波银行,“经营风险”的节奏 Baichuan再次登上国内大模型综合评分榜首,知识百科能力超越GPT-4-Turbo 人大系初创公司智子引擎发布全新的多模态大模型Awaker 1.0 钉钉AI通过国家网信办大模型服务备案 用户评论 游客 自律公约 登录后发布 所有评论 主编精选 more 宁波银行,“经营风险”的节奏 助贷财报探析:资产质量正在下滑,减值和准备金猛增 毛利超98%,不良资产太赚钱了,海德股份并购催收和清算公司 不信你“出门问问”:AIGC第一股开盘破发 福建:深化元宇宙在文旅中的应用!培育100个智慧景区 专题推荐more 第四届中国零售金融发展峰会(共15篇) 02-06 郭田勇:零售金融发展,要发挥平台机构的作用 01-20 星图金融研究院副院长薛洪言:2023年消费信贷或迎来新起点 01-20 上海科技金融研究所执行副所长孟添:开放银行与嵌入式金融为数字普惠金融带来更大发展空间 资讯排行 48h 7天 中国人民银行召开2024年征信工作会议 招东科技注销,两大股东牵手失败? 助贷系列谈之二:十大细分市场剖析 国家发展改革委办公厅 国家数据局综合司印发《数字经济2024年工作要点》 Mt.Gox近期将释放90亿美元比特币,或对币价构成压力 首页 评论 回顶部
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