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申万宏源被开三张罚单 事出与蚂蚁合作的线上投顾业务

快讯 零壹财经 零壹财经 2022-03-22 阅读：1877

关键词：线上投顾申万宏源蚂蚁


3月22日讯，证监会对申万宏源开出三张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。
 

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