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零壹上市公司周报(12.21日-12.27日)：连连数科拟科创板上市；阿里涉嫌垄断被立案调查

所属专栏：金融与科技上市公司情报监测

一周上市公司动态、研报、政策全览。

【一周速览】

1、刑法修正案：大幅提高上市公司欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度

2、回应被约谈：成立整改工作组

3、市场监管总局对立案调查

4、率先开展5G消息金融场景应用试点

5、快手拟2021年2月上市，预期定价500亿美金

6、第三方支付服务商拟科创板上市

7、2020年金融科技专利报告

8、消费金融APP活跃度排行榜（第二期）：捷信、中原、海尔等上榜

9、关联公司在宁波成立多家软件公司

10、PayPal放弃收购加密公司BitGo

【政策动态】

刑法修正案：大幅提高上市公司欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度信披造假取消20万罚金上限

12月26日讯，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一）（以下简称“修正案”）。修正案大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。欺诈发行、信息披露造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，修正案大幅强化了对上述犯罪的刑事打击力度。对于欺诈发行，修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”，取消5%的上限限制，对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。对于信息披露造假，修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，取消20万元的上限限制。

刑法修正案：强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究

12月26日讯，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一）（以下简称“修正案”）。修正案强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。实践中，控股股东、实际控制人等往往在欺诈发行、信息披露造假等案件中扮演重要角色。修正案强化了对这类主体的责任追究，明确将控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行、信息披露造假，以及控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围。

北京银保监局：要求辖内金融机构完善股权质押管理鼓励保险公司探索开展股权托管

12月25日讯，北京银保监局今日下发文件指导北京地区银行业保险业健全公司治理。针对当前辖内机构公司治理方面的短板和问题，相关通知就股东股权、董监事履职、激励机制和外部约束等方面进一步明确监管要求，督促各银行保险机构做实公司治理评估和股权与关联交易专项整治“回头看”发现问题整改问责，切实完善股权质押管理，要求信托公司全面开展董监事履职评价，鼓励保险公司探索开展股权托管。（财联社）

【上市公司动态】

本期周报涉及公司股价表现及上市进程一览

来源：Wind，单位：元人民币/港元/美元

注：本表按照5日涨跌幅排名；数据截止北京时间12月28日16:00点

腾讯理财通、京东金融、陆金所等多家平台集体下架互联网存款产品

12月21日讯，继下架互联网存款产品之后，截至目前，腾讯理财通、、携程金融APP、京东金融、滴滴金融、陆金所、天星金融均已下架互联网存款产品。

蚂蚁集团回应被约谈：成立整改工作组

12月27日消息，蚂蚁集团发布公告称，12月26日，蚂蚁集团接受了金融管理部门的约谈。蚂蚁集团会在金融管理部门的指导下，成立整改工作组，全面落实约谈要求，规范金融业务的经营和发展。

市场监管总局对阿里巴巴立案调查

12月24日消息，据市场监管总局官网消息，近日，市场监管总局根据举报，依法对阿里巴巴集团控股有限公司实施“二选一”等涉嫌垄断行为立案调查。阿里巴巴发布公告回应称，今日接到国家市场监管总局通知，依法对阿里巴巴涉嫌垄断行为立案调查。阿里巴巴将积极配合监管部门调查。目前公司业务一切正常。

蚂蚁集团回应部分网友花呗额度被调降：倡导更理性消费

12月23日讯，针对有部分网友称其花呗额度被降到了2000元或3000元一事，蚂蚁集团今日回复称，花呗近期正在调整部分年轻用户的额度，倡导更理性的消费习惯。（澎湃）

5只蚂蚁战配基金最新动向：退出期截止，B份额注销

12月22日下午15时，5只蚂蚁战略配售基金退出期截止。之后，B份额自动注销，五只基金将继续封闭运作。同时，基金公司目前仍在积极推进基金份额场内上市交易，持有人可以将基金转入场内卖出。12月22日，易方达基金、中欧基金等在支付宝财富号上发布旗下创新未来基金指定期间相关安排提示性公告，包括B份额注销等情况。（中国证券报）

第三方支付服务商连连数科拟科创板上市

12月21日消息，连连数字科技股份有限公司拟科创板IPO。根据公告显示，连连数字是中国第三方支付服务提供商，服务客户遍布于跨境贸易、电商、零售、商旅、物流、教育、房产、汽车等多个垂直行业，主营业务按业务板块可划分为支付业务和清算及信用卡业务。

快手拟2021年2月上市，预期定价500亿美金

从多方获悉，快手赴港上市日期拟定在明年2月5日，有相关人士称，快手港股IPO的承销商近来表现活跃，有承销商透露，预期目标直指500亿美金估值并持续加温。此前有香港方面消息称快手招股时间为明年的1月4日到8日，依照惯例，IPO敲钟时间为招股时间一周之后。至于快手IPO为何超时？有在港知情人士透露，因为快手的二级市场认购较多，各家券商的排单量多，是上市时间延迟的主要原因。对此，截止到发稿前，快手官方暂无回应。（）

邮储银行拟出资50亿元设立直销银行子公司

12月21日，邮储银行公告，公司拟出资50亿元人民币全资发起设立直销银行子公司，注册资本拟为人民币50亿元。名称拟为中邮邮惠万家银行有限责任公司（简称邮惠万家银行），本行持股比例为100%，拟作为本行所属一级全资子公司运营管理。

中国银行率先开展5G消息金融场景应用试点

12月22日讯，据中国银行消息，中国银行联合中国联通近日推出基于5G消息的金融应用试点平台，并率先在海南开展“5G消息志愿者”首批试点，让志愿者用户使用支持5G消息的定制手机，体验基于5G消息的金融应用。中行本次推出的基于5G消息的金融应用试点平台，涵盖了账户查询、信用卡办理、外币预约、牌价查询、贷款查询、优惠活动等高频应用场景，实现了金融机构、运营商和客户三方的无缝链接。

农业银行：拟向农银投资增资100亿元

12月25日讯，农业银行公告，公司拟向增资人民币100亿元，增资后农银投资仍为本行全资子公司。本次增资尚待中国银行保险监督管理委员会批准。

平安银行发射首颗金融界物联网卫星

12月22日，长征八号在海南文昌发射场首飞成功，本次运载的卫星当中包含由平安银行定制，国电高科研发的首颗金融界物联网卫星“平安1号”（天座08星）。卫星进入预定轨道后，将应用于电力物联网、矿山水文监测、海洋牧场、智能集装箱、生态环境监测、森林防火、绿色矿山和智慧农业等应用场景。（移动支付网）

腾讯旗下虚拟银行“富融银行”正式开业

12月21日，香港第8家虚拟银行富融银行（Fusion Bank）宣布正式开业，并与腾讯旗下的移动支付平台WeChat Pay HK合作，成为首家连接WeChat Pay HK的虚拟银行。（移动支付网）

数字人民币落地应用延展至保险领域：全国首张数字人民币保单成功出单

12月24日讯，近日，随着第一张数字人民币保单的成功出单，成功将数字人民币的落地应用延展到了保险领域，并通过众安保险线上化保险的场景优势，助力数字人民币试点钱包生态建设。据悉，此后，众安保险还将陆续为旗下主要产品提供数字人民币保费支付服务，也将持续与建行在数字人民币在保险领域的场景化应用展开研究和合作。（金融时报）

PayPal放弃收购加密公司BitGo

12月25日讯，据Fortune杂志消息，支付巨头 PayPal 放弃收购加密公司 BitGo，而 BitGo 也进行了新的战略调整。BitGo 首席执行官 Mike Belshe 表示，BitGo 不接受以如此小的估值退出（small exit）。BitGo 现在为客户持有价值超过 160 亿美元的加密货币资产。PayPal 拒绝就收购谈判发表评论。一位接近 PayPal 的人士证实并且，PayPal 正在寻找其他潜在可收购标的。（）

海南省政府与小米集团、金山集团签署战略合作协议

12月24日讯，昨日，海南省政府在北京与小米集团、金山集团签订战略合作框架协议。签约仪式前，海南省代省长冯飞与小米集团董事长兼首席执行官、金山集团董事长雷军举行会谈。根据协议，签约方将共同在云计算、物联网等领域深化务实合作。

商汤科技关联公司在宁波成立多家软件公司

12月22日讯，天眼查显示，近日，商汤科技的关联公司——上海商汤智能科技有限公司新增多家全资子公司，企业名称分别为宁波市商彧软件有限公司、宁波市商伦软件有限公司、宁波市商挚软件有限公司、宁波市商壹软件有限公司、宁波市商锦软件有限公司。上述公司法定代表人均为杨帆，注册资本均为500万。

麒麟软件拟与金山办公、奇安信等联合出资成立新公司

12月21日讯，中国软件公告，公司子公司麒麟软件拟与天津飞腾、金山办公、奇安信、鸿腾智能、恒银科技和联合出资成立（天津）有限公司，其中麒麟软件出资2275万元，占注册资本45.5%。麒麟软件本次投资的目的是强强联合，聚焦各方产业及资源优势，致力于以操作系统为核心的国产基础软硬件产业生态构建，涉及国产关键软硬件协同攻关技术研发、国产软硬件适配测试与兼容认证、面向行业的国产计算平台解决方案、国产基础软件人才培养、相关标准研制和推广等。

品钛与中国移动子公司卓望达成合作

12月22日讯，品钛（Nasdaq：PT）12月18日宣布与中国移动的控股子公司卓望公司达成合作，品钛将通过大数据、人工智能等技术，协助卓望公司打造智能化金融科技解决方案。（品钛）

科大讯飞关联企业、广汽集团联合成立汽车科技公司

12月21日讯，天眼查显示，12月17日，星河智联汽车科技有限公司成立，法定代表人为张进，注册资本8500万元人民币，经营范围包含工程和技术研究和试验发展；网络技术服务；区块链技术相关软件和服务；互联网数据服务；人工智能基础软件开发等。股权穿透显示，该公司由广汽资本有限公司、安徽讯飞有限公司、合肥砥石企业管理合伙企业共同持股。

【零壹上市公司研报】

2020年金融科技专利报告

自2019年央行发布《金融科技（FinTech）发展规划（2019-2021年）》已经有一年时间，为了解这一年来金融科技发展情况，零壹财经·零壹智库发布了《2020年金融科技专利报告》，从专利视角对金融科技发展现状和未来发展趋势进行了深度分析。

截至2020年9月，中国累计有79家持牌金融机构申请金融科技专利，专利数量合计1321件，占金融科技专利总数的25%。其中银行（36家）、保险（25家）、证券（9家）、基金（1家）、支付（1家）、消费金融公司（6家）和综合金融服务机构（1家）。

2015年之前，中国仅5家金融机构参与了金融科技专利申请。随着技术的成熟和金融科技定位逐渐清晰化，越来越多的金融机构将数字化、智能化转型付诸于行动。

2015-2020年，先后有12家银行、2家证券公司，此外有十余家保险公司投资成立科技子公司；以及73家金融机构参与了金融科技专利申请。

按照专利申请数量，17家中国金融机构进入了全球前100，分别有8家银行、5家保险公司，1家综合金融服务公司、1家证券公司、1家消费金融公司和1家支付公司。排名前3的公司分别是平安集团（1622件）、中国银行（253件）和（187件）。（零壹智库分析师任万盛）

表2：中国17家金融机构进入全球金融科技专利TOP100榜单

数据来源：零壹智库&天冕大数据实验室

End.

2021年1月13日，数字经济·数字科技·数字金融——2021零壹财经新金融年会将在北京召开。本次年会将发布四大榜单、多个书籍报告，目前各大榜单已启动评选活动，欢迎报名参与，详情扫描下方二维码咨询。

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