美国证券交易委员会起诉两家借ICO融资的公司存在欺诈

监管零壹财经零壹财经 2017-09-30 阅读：11582

关键词：ico SEC 诈骗 监管 证交所

据新浪科技消息，9月30日，美国证券交易委员会（SEC）起诉两家公司的ICO模式涉嫌欺诈投资者。

9月30日，美国证券交易委员会（SEC）对两家曾通过ICO模式进行融资的公司进行了起诉，SEC认为此种模式涉嫌欺诈投资者。

据了解，REcoin号称是首家以加密货币支持的房地产公司，而DRCWorld则是一家钻石公司。这两家公司的所有人都是马克西姆·扎西拉夫斯基（MaksimZaslavskiy）。SEC指控此人向没有风险意识的投资者出售未注册的证券和并不存在的代币。

具体情况为：扎西拉夫斯基在两起虚拟货币交易中出售以不存在的资产作为支撑的加密数字货币，为"DiamondReserveClubWorld（钻石储备俱乐部世界）"和"REcoinGroupFoundation（REcoin集团基金会）"筹集基金。

SEC认为，尽管REcoin自称其ICO的目的是为投资地产筹集基金，扎西拉夫斯基也告诉投资者，REcoin聘请了律师、专业人士、经纪人和会计师，但实际上他并没有聘请任何人。另外，尽管扎西拉夫斯基称REcoin筹集了200万到400万美元，但实际上只筹集30万美元。

根据扎西拉夫斯基于9月11日在一家比特币论坛发布的声明，DiamondReserveClubWorld是在政府干涉REcoin之后成立的。

SEC方面称，DiamondReserveClubWorld宣称将投资钻石，并向购买产品的投资者提供折扣，但实际上，这家公司并没有投资钻石，也没有进行其他任何商业运作。

目前，这两家公司和扎西拉夫斯基的资产在纽约布鲁克林的一家联邦法院发出紧急法院令之后被冻结。SEC正在寻求让这两家公司退还所筹集的资金，并支付罚款。另外，SEC还试图阻止扎西拉夫斯基在未来参与任何数据证券的发行。

业内人士认为，虽然这可能是美国第一起遭遇诉讼的ICO，但肯定不会是最后一起。SEC在本周早些时候表示，它已经成立两个专门监管网络犯罪、保护散户投资者的部门。

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