途牛金服基金销售业务违规遭处罚

快讯零壹财经零壹财经 2017-09-04 阅读：3249

关键词：违规 基金

近日，途牛旗下金融公司南京途牛金融信息服务有限公司因基金销售业务不规范，被江苏证监局发文责令改正。据了解，途牛金服是南京途牛科技有限公司100%控股子公司，法定代表人为宋时琳。

近日，途牛旗下金融公司南京途牛金融信息服务有限公司因基金销售业务不规范，被江苏证监局发文责令改正。

据了解，是南京途牛科技有限公司100%控股子公司，法定代表人为宋时琳。途牛金服官网披露的信息显示，途牛金服是在2015年10月获得中国证监会颁发的基金销售业务资格证书。

江苏证监局披露，途牛金服主要存在以下三方面问题：

一、公司变更高管未按规定向我局报备。
二、公司网站登载基金产品过往业绩不规范。
三、人员资质存在违规情形。

公开信息显示，此牛金服总经理为陈杰，而根据天眼查最新的信息显示，途牛金服的总经理为宋时琳。

依据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令91号）第八十七条的规定，江苏证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，请公司对上述违规行为进行改正。同时，公司应进一步增强合规意识，严格遵守法律法规，加强基金销售业务合规管理，强化公司内部控制，对存在的问题切实整改，并在2017年9月30前提交书面报告。