重磅！北交所11月15日开市，超69家精选层公司将平移
上市公司 零壹财经 零壹财经 2021-11-01 阅读：4163
这也意味着北京证券交易所将于11月15日开市，届时新三板精选层市场超69家公司将全部平移进入北交所。同时，证监会还就北京证券交易所上市公司转板进行公开征求意见，意见反馈截止时间为2021年11月14日。
具体而言，证监会正式发布了北京证券交易所发行上市、再融资、持续监管三件规章以及相关的十一件规范性文件；同时，为做好制度衔接，进一步丰富全国股转系统融资工具，配套修改了非上市公众公司监管两件规章，制定了挂牌公司定向发行可转债两件内容与格式准则。上述规章、规范性文件将于2021年11月15日起施行。
其中，上述3件规章制度为《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《发行注册办法》）、《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《再融资办法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称《持续监管办法》）。
《发行注册办法》主要在发行条件、注册程序、信息披露、发行上市保荐的特别规定、发行承销、监督管理与法律责任做了规定。
《发行注册办法》显示，北交所维持与新三板创新层、基础层“层层递进”的市场结构，要求发行主体为在新三板挂牌满12个月的创新层公司。强化规范要求，明确发行人及其控股股东、实际控制人存在重大违法违规行为的，不得公开发行股票。
在审核注册程序方面，《发行注册办法》规定，企业公开发行应当经董事会、股东大会审议，其中股东大会应当对中小股东表决情况单独计票并披露。
《发行注册办法》要求严格落实保荐和承销责任。《发行注册办法》明确北交所发行上市保荐适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。北交所公开发行应当由证券公司承销，发行人可以选择直接定价、竞价以及询价等方式定价，证监会授权北交所制定发行承销业务规则。
《再融资办法》分别设定上市公司定向发行股票、公开发行股票以及发行可转债的条件。同时明确禁止保底承诺、规范财务投资等方面的监管要求。北交所上市公司公开发行不低于市价发行，可以采取询价、竞价或直接定价的发行方式；定向发行要求不低于市价八折发行，原则上应当通过竞价方式确定发行对象和发行价格，普通投资者限售不少于6个月。
在股份减持方面，《持续监管办法》明确，考虑到北交所上市企业从公开市场产生，通过减持进行套利的空间有限，放宽对主要股东、实际控制人和董监高减持时间和数量的限制，改为预先披露要求，同时适当延长未盈利企业股份锁定期，做好减持与限售之间的平衡。
《持续监管办法》显示，股权激励制度设计上借鉴科创板和创业板经验，允许满足一定条件的主要股东、实际控制人等作为激励对象，在股权激励价格和比例等方面延续新三板现行规定，满足中小企业需要更加灵活的股权激励形式稳定团队、持续发展的需求。
此外，为做好制度衔接，进一步丰富全国股转系统融资工具，证监会同时配套修改了《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》、《关于修改〈非上市公众公司信息披露管理办法〉的决定》等两件规章，制定了挂牌公司定向发行可转债两件内容与格式准则。
《管理办法》共修订32条，主要涉及3个方面内容。
一是规定公司制证券交易所的组织机构。遵循《证券法》《公司法》的要求，建立股东会、董事会、监事会、总经理的运行机制，形成规范透明的公司治理结构。
二是明确和完善有关监管安排。规定证券交易所制定或者修改有关业务规则时，应当由证券交易所理事会或者董事会通过，并报中国证监会批准。规定公司制证券交易所的董事长、副董事长、监事长由证监会提名，分别由董事会、监事会通过。
三是明确部分条款的适用安排。对于“证券交易所的收支结余不得分配给会员”以及“席位”等表述，明确其仅适用于会员制证券交易所。明确公司制证券交易所董事、监事及高级管理人员须遵守诚实信用义务、兼职和回避规定等。
《指导意见》将“全国股转公司”“精选层公司”修改为“北交所”“北交所上市公司”，将“转板上市”改为“转板”。
《指导意见》明确上市时间计算，北交所上市公司申请转板，应当已在北交所上市满一年，其在精选层挂牌时间和北交所上市时间可合并计算。在股份限售安排上明确北交所上市公司转板后的股份限售期，原则上可以扣除在精选层和北交所已经限售的时间。
截至目前，已经挂牌精选层的公司合计68家，根据安排，广脉科技将于11月3日挂牌精选层公司，这69家公司将平移北交所，成为首批北交所上市公司。
据统计，目前68家精选层公司分布于医药、机械设备、新材料、信息技术等行业。从今年三季报来看，68家精选层公司三季度业绩整体表现良好，66家公司实现盈利，其中45家归母净利润在3000万元以上，占比为68.18%；8家归母净利润超过1亿元。
此外，还有恒合股份等13只精选层新股正在排队“候场”，这些也是北交所官宣设立后过会的企业，为北交所正宗的“预备队”。不仅如此，北交所“后备军”也在持续扩容，超200家挂牌企业处于精选层辅导中。
目前有5家精选层公司公布了转板意向，观典防务是首家提交转板申请并已经停牌的公司，此外还有泰祥股份、翰博高新、龙竹科技、新安洁4家精选层公司分别宣布了转板意向，它们正在推进转板事宜。
（综合来自界面新闻、e公司等）
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