重磅 | ICO或已纳入互金专项整治地方政府着手清理整顿

监管周假零壹财经 2017-09-04 阅读：9051

关键词：互金 ico 互金整治 监管 代币

已多名人士透露，对ICO监管政策已定，只待下发，如果这一文件属实，意味着ICO监管的大幕已开启。

9月3日，笔者从消息人士处获得的一份文件显示，某省互联网金融风险专项整治工作领导办公室已开始对ICO开展清理整顿工作。笔者晚间就此文件的真实性问询该省金融办，电话尚无人接听。

此前，已多名人士透露，对ICO监管政策已定，只待下发，如果这一文件属实，意味着ICO监管的大幕已开启。

该署名“某省整治办函”的“关于对代币发行融资开展清理整顿工作的通知”（下称通知）显示，国家互联网金融风险整治办已下发《关于对代币发行融资开展清理整顿工作的通知》（整治办函 [2017] 99号）。

该省整治办通知要求，地方政府立即开展辖区内代币发行融资活动摸排工作，要求辖内代币发行融资交易平台上报融资主体、高管人员、融资金额、融资时间等情况，详细掌握代发币融资交易平台及融资主体具体情况。

上述工作要求于9月4日下午上班前报送到省整治办。

通知显示，国家整治办提供了ICO平台名单共各地参考，各地整治办要在此基础上进一步详尽摸排，确保不遗漏，没有发现代币发行平台的地方，也要“零报告”。

通知进一步要求，要落实对代币发行平台高管约谈监控及其账户监控等措施，保护投资者利益，预防群体性事件，切实防范金融风险。

由于无法联系到该省金融办公室，“通知”真实性尚无法验证。

8月份以来，关于ICO的监管动态不断。

7月25日，国家互联网金融安全技术专家委员会发布的《2017上半年国内ICO发展情况报告》显示，截至7月19日，ICO市场累计成交规模26.16亿元，累计参与人次达10.5万。

8月31日，在零壹财经召开的“ICO的风险解构与监管建构”闭门会上，零壹财经CEO柏亮曾表示，ICO本质是融资行为，同时也是金融行为，不能因为中间有比特币或其他虚拟货币作为介质，就把金融监管体系给规避了。

据大成律师事务所律师肖飒梳理，ICO可能涉及的法律风险归为三类，分别是非法吸收公共存款罪、组织和领导传销活动罪、非法经营等罪。

2014年以来，各国对ICO的监管，也逐渐明朗化，目前，美国明确ICO归属于证监会管理，加拿大则表示或将归属于证监会管理；日本的ICO公司需要按照规定向政府提交申请，增加自身的信息披露；新加坡、瑞士将虚拟代币定义为资产，政策相对宽松。

8月下旬，中国政法大学教授李爱君和团队发布《虚拟货币发行、交易与融资法律问题》报告，这一报告梳理了欧美主要国家对虚拟货币的定性，第一、美国日本将虚拟货币界定为支付系统；第二、大部分国家将虚拟货币界定为一种数字资产或商品；第三，少数国家认为虚拟代币是外币，按照外币的管理办法监管。

专题推荐：金融毛细血管

零壹智库推出“金融毛细血管系列策划”，通过系列文章、系列视频、系列报告、系列研讨会和专著，系统呈现“金融毛细血管”的新状态、新功能、新价值、新定位。