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私自改动招股书和问询函 中金公司与两保代被罚

快讯 零壹财经 零壹财经 2019-05-22 阅读：6104

关键词：中金公司招股书


5月21日，上交所公布了对中金公司保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。该两人受中金公司指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中，担任具体负责人。据了解，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。对此，证监会与上交所双双开出罚单：证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施；上交所对两人给予通报批评的纪律处分，对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

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