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【基金课堂】监管部门如何监管基金的运作?

互联网+ 周星星 零壹财经 2018-12-25

关键词:基金运作中国证券业协会基金监管

摘要:
基金所有的运作是受到全过程严密监管的,随着基金业的不断发展,投资者的利益将受到越来越好的保护。
基金所有的运作是受到全过程严密监管的,随着基金业的不断发展,投资者的利益将受到越来越好的保护。

我国对基金监管的两种主要方式,来自中国证监会和沪深交易所。

证监会对基金的监管包括对基金管理公司、基金托管人和基金募集申请的核准,对已经存在的基金和公司进行日常监管和专门监管。

基金业正处于向市场经济和国际惯例转轨过程中,基金业又是管理大众钱财的,所以在一段时间内对进入基金业实行审批制度,是有时代需要和国情基础的。

随着将来市场、基金业和投资人的成熟,最终基金业将成为一个真正的自由竞争行业。

另外,由于股票型基金是大规模投资于风险较大的股票,操作中稍有不慎,就有可能遭受损失。

因此为了避免除了价格波动风险之外的其他因素所带来的风险,有必要对涉及基金运作的所有有关方面进行严格的监督管理。

交易所主要监管基金的交易活动以及对基金作为交易所会员的管理。

由于基金投资主要的场所是交易所,因此从交易所层面对基金进行一线监管,有利于及时发现和处理有关问题。

基金是交易所的一种特殊会员,它的席位也是专门的,交易所运用现代化的电脑技术,能够对基金的投资活动进行实时的监控。

如果基金的运作涉及货币市场,它的行为还要受到来自中国人民银行等机构的监管。

中国证券业协会作为行业自律组织,在基金业的自律监管中也起到一定作用。

一方面,它制定行规,尽量解决一些市场自身能调节的问题,还会配合证监会和其他方面对基金业的监管工作提供有关信息,为监管部门制定监管制度提供研究调研帮助。

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