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监管“双随机”现场检查45家券商300篇研报三大问题浮现

快讯 零壹财经 零壹财经 2023-05-12 阅读：1812

关键词：现场检查券商监管


5月12日讯，近日，监管部门向券商发布《证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》。从检查情况看，部分公司存在内控制度建设不完善、执行不到位，外部专家邀请、身份核实等机制不完整等问题。在《通报》中，监管部门指出，此次现场检查专项工作共覆盖45家券商和300篇研报，在检查中注意到三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整。二是部分内控制度执行有效性不足。三是研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。(上海证券报)

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