首页 > 快讯

监管“双随机”现场检查45家券商300篇研报三大问题浮现

快讯 零壹财经 零壹财经 2023-05-12 阅读：1735

关键词：现场检查券商监管


5月12日讯，近日，监管部门向券商发布《证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》。从检查情况看，部分公司存在内控制度建设不完善、执行不到位，外部专家邀请、身份核实等机制不完整等问题。在《通报》中，监管部门指出，此次现场检查专项工作共覆盖45家券商和300篇研报，在检查中注意到三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整。二是部分内控制度执行有效性不足。三是研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。(上海证券报)

上一篇>乐歌股份：公司正在研究将chatGPT和文心一言接入公司的智能屏

下一篇>两类存款自律上限调整中小银行存款利率或再下行

相关文章

用户评论

游客

自律公约

所有评论

主编精选

more

专题推荐

more

第四届中国零售金融发展峰会(共15篇)

资讯排行

  • 48h
  • 7天
耗时 225ms