SEC发起首例针对智能投顾平台的诉讼

互联网+ 译者：高旭 · 未央网 BENEFITS PRO 2018-12-24 阅读：5008

关键词：智能投顾平台 sec 诉讼

上周，美国证券交易委员会（后文简称SEC）发起首例针对智能投顾平台的诉讼。

上周，美国证券交易委员会（后文简称SEC）发起首例针对智能投顾平台的诉讼。

SEC声明显示，本次受到指控的两家平台分别为WealthfrontAdvisers和HedgeableInc.。

据了解，Wealthfront目前资管规模达到110亿美元，但在过去三年中却涉嫌向客户提供虚假的税收亏损收割信息，同时违规转发用户称赞推特，付费购买软文推广，以及产品合规条款无法满足证券法要求等。

而另外一家平台Hedgeable总部位于纽约，目前资管规模大约为8100万美元。SEC指控其从2016年到2017年4月期间发布了一系列产品性能比较的误导性陈述。

SEC资产管理部门执法部门负责人C.DabneyO'Riordan表示：

“技术正在迅速改变投资顾问向客户宣传和提供服务的方式。然而，无论其格式如何，所有顾问平台都必须认真履行其遵守证券法的义务，这些法律是为保护投资者而制定的。”

在不承认或否认调查结果的情况下，Wealthfront同意支付25万美元的罚款。Hedgeable也同意8万美元罚款，并且同样没有承认或否认该机构的调查结果。

专题推荐：金融毛细血管

零壹智库推出“金融毛细血管系列策划”，通过系列文章、系列视频、系列报告、系列研讨会和专著，系统呈现“金融毛细血管”的新状态、新功能、新价值、新定位。