SEC下禁令，“去中心化投行”CoinAlpha受处罚

区块链译者：Captain,Hiro · 巴比特资讯 2018-12-10

关键词：sec 去中心化投行 CoinAlpha

CoinAlpha于2017年10月成立了一只投资数字资产的基金。

上周末，由于基金管理公司CoinAlphaAdvisorsLLC对未注册的证券进行了销售，美国证券交易委员会（后文简称SEC）已责令CoinAlpha支付5万美元的罚款。

CoinAlpha于2017年10月成立了一只投资数字资产的基金。该公司接触到了一些潜在的投资者，并在此过程中筹集了60多万美元。

虽然CoinAlpha确实提交了一份“证券豁免发行的通知”，但该公司并没有获得豁免的资格，同时也没有在SEC进行过注册。

此外，SEC还表示该公司没有运行足够的了解你的客户（KYC）程序，以确保其所有投资者都获得了认证，不过在SEC首次联系到该公司后，该公司确实聘请了一家第三方机构来检查用户的认证状态。

SEC停止令指出，CoinAlpha在与SEC取得联系后，向其投资者偿还了所有费用，并表示：

22名投资者向该基金共投资了608491美元。2018年10月份，在证券交易委员会工作人员就本基金的问题与CoinAlpha取得联系后，CoinAlpha根据基金有限合伙协议授予的权限解除了这一基金。

值得注意的是，这一停止令表明CoinAlpha与SEC进行了合作，而SEC反过只是在实施它与该公司已经谈判过的制裁措施。

这些制裁措施包括禁止CoinAlpha在未来违反《证券法》，以及向SEC支付5万美元的罚款，此外还有赔偿部分。根据文件显示，CoinAlpha既不承认也不否认该机构提出的指控。

SEC的回应也对该领域的其他实体产生了类似的反响，包括初创公司Airfox、Paragon和EtherDelta创始人ZacharyCoburn。

虽然这些公司或个人都被发现违反了证券法，但SEC在每个案件中都解释说它们配合了调查，同时SEC对它们会进行相对较轻的处罚。

截至发稿时，CoinAlpha没有回复记者的置评请求。

专题推荐：金融毛细血管

零壹智库推出“金融毛细血管系列策划”，通过系列文章、系列视频、系列报告、系列研讨会和专著，系统呈现“金融毛细血管”的新状态、新功能、新价值、新定位。