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蚂蚁财富回应申万宏源被罚：将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业

快讯 零壹财经 零壹财经 2022-03-22 阅读：1953

关键词：合规申万宏源证券被罚蚂蚁财富回应


3月22日讯，蚂蚁财富回应申万宏源被罚事件时表示，此次涉及事项为申万宏源证券（000562）在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。今日有消息称，证监会对申万宏源开出多张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。(界面)

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