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监管火力全开，今年以来浙商证券等14家券商机构收罚单

快讯 零壹财经 零壹财经 2022-02-14 阅读：1471

关键词：浙商证券监管券商罚单券商


2月14日讯，记者通过证监会及地方证监局网站进行统计后发现，截至2月13日，进入2022年以来已有14家券商及旗下相关机构员工因存在违规行为收到监管部门下发的共计39张“罚单”（监管措施决定书）。从地域分布来看，浙江证监局下发的罚单最多，总计19张。从券商角度来看，收到罚单数量最多的是浙商证券，其全资控股子公司浙商证券资产管理有限公司及相关业务人员共计收到11张罚单；其次是安信证券及相关业务人员，共计收到9张罚单。业内人士认为，券商是十分重要的资本中介机构，从严监管将倒逼券商完善考核体系，不断提升执业质量。（中证网）

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