基岩资本怎么了？违规不断，IPO遥遥无期，“东方价值”系列产品暴雷
资讯 零壹财经 零壹财经 2020-05-21 阅读：3336
5月20日，基岩资本(CSCA)收到了来自于广东证监局“责令改正”的行政监管措施决定。根据广东证监局网站，其于当日开出了2张行政监管措施决定书，分别给予了基岩资本及其法定代表人赫旭。
经查，基岩资本在私募投资基金管理业务活动中存在两大问题，一是在基金合同补充协议中向投资者承诺最低收益；二是在管理多只私募投资基金产品过程中，未按照合同约定向投资者披露基金相关信息，且在已披露的信息中存在虚假记载。
广东证监局表示，基岩资本的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《办法》)第十五条、第二十四条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，现决定对基岩资本采取责令改正的行政监管措施。同时，作为基岩资本法定代表人、总经理以及基金投资经理，赫旭也收到一张监管函。广东证监局认为，赫旭对基岩资本存在的违规行为负有直接责任。根据《办法》第三十三条规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局表示，基岩资本的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《办法》)第十五条、第二十四条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，现决定对基岩资本采取责令改正的行政监管措施。同时，作为基岩资本法定代表人、总经理以及基金投资经理，赫旭也收到一张监管函。广东证监局认为，赫旭对基岩资本存在的违规行为负有直接责任。根据《办法》第三十三条规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
对此，基岩资本方面回应称，公司将进一步加强相关责任人员对私募基金相关法律法规及自律规则的学习，严格执行各项规章制度，避免此类事件的再次发生。
资料显示，基岩资本管理公司是中国私募基金管理公司，主要从事私募股权基金的管理，成立于2015年8月，注册资本1000万，2015年9月在中国基金协会备案。2018年6月，基岩资本曾向向美国证券交易委员会（SEC）递交招股书，计划在美股上市，但至今尚未完成IPO。
据了解，目前，基岩资本投资重点主要集中在公开上市或希望在美国上市的中国公司，即中国概念股，尤其是TMT领域的公司，如新经济公司。其对这些公司的投资包括投资周期的所有阶段：首次公开招股前投资，新股认购，首次公开招股后二级市场投资(通常以PIPE交易形式)和私有化。值得一提的是，2017年，基岩资本曾投资了包括bilibili（哔哩哔哩）、猎豹移动、乐逗游戏、蘑菇街、虎牙直播、唯品会、趣头条等。业绩方面，其2018财年（2018年4月至2019年3月）营收2895万美元，同比增长126.8%；净利润862万美元，同比增长200%。
基岩资本多次因承诺收益被罚，近期深陷投资B站巨亏疑云
今年4月10日，基岩资本出具的《关于东家-基岩东方价值发现一号私募基金的情况说明函》显示，截至2020年3月31日，该基金的净值为0.315。根据《说明函》，相关投资者的亏损比例达到68.5%。除了“基岩东方价值发现一号私募基金”亏损超出预期，基岩资本还在“东方五号基金”中涉嫌违规承诺最低收益。相关协议显示，基岩资本表示，在标的企业完成 IPO 的情况下，基金存续期投资人所获得的年化净回报率不低于8%。
据了解，目前，基岩资本投资重点主要集中在公开上市或希望在美国上市的中国公司，即中国概念股，尤其是TMT领域的公司，如新经济公司。其对这些公司的投资包括投资周期的所有阶段：首次公开招股前投资，新股认购，首次公开招股后二级市场投资(通常以PIPE交易形式)和私有化。值得一提的是，2017年，基岩资本曾投资了包括bilibili（哔哩哔哩）、猎豹移动、乐逗游戏、蘑菇街、虎牙直播、唯品会、趣头条等。业绩方面，其2018财年（2018年4月至2019年3月）营收2895万美元，同比增长126.8%；净利润862万美元，同比增长200%。
基岩资本多次因承诺收益被罚，近期深陷投资B站巨亏疑云
今年4月10日，基岩资本出具的《关于东家-基岩东方价值发现一号私募基金的情况说明函》显示，截至2020年3月31日，该基金的净值为0.315。根据《说明函》，相关投资者的亏损比例达到68.5%。除了“基岩东方价值发现一号私募基金”亏损超出预期，基岩资本还在“东方五号基金”中涉嫌违规承诺最低收益。相关协议显示，基岩资本表示，在标的企业完成 IPO 的情况下，基金存续期投资人所获得的年化净回报率不低于8%。
据证券时报报道，2017年底，基岩资本发行“东家-基岩东方价值发现一号”和“东家-基岩东方价值发现五号”。均是100万元起购，认购费为1%，管理费为2%；基金期限为两年，其中一年封闭期、一年退出期，2019年12月4日到期。尽管宣传材料中两只基金并没有表示投向中概股IPO项目。但数位投资人均告诉记者，基金管理人和代销机构有口头承诺，募集资金将投向B站。
2019年12月3日（基金到期日），基金管理人基岩资本发布《到期清算公告》称，基金所持有仓位已于基金到期日前完成减持，并在2019年12月3日正式启动清算，预计60个工作日左右完成清算。然而，60天清算时间结束后，投资者仍迟迟未能收回本金和投资收益。今年3月3日，投资人再次收到基金清算说明称，基岩资本力争在3月31日之前完成基金清算。但到目前为止，仍有部分投资人告诉记者，“原本早该清算的基金仍然一直没兑付。”
目前，已曝出该基金由恒天财富、京东数科旗下东家金服等机构代销，其中，恒天财富涉及约5亿元，东家金服约1.3亿元。据天眼查信息显示，东家金服是北京京东数科100%持股公司。但据业内人士推测，涉事基金总共或涉及资金多达几十亿。目前，广州市经侦已经对基岩资本介入调查。
目前，已曝出该基金由恒天财富、京东数科旗下东家金服等机构代销，其中，恒天财富涉及约5亿元，东家金服约1.3亿元。据天眼查信息显示，东家金服是北京京东数科100%持股公司。但据业内人士推测，涉事基金总共或涉及资金多达几十亿。目前，广州市经侦已经对基岩资本介入调查。
据悉，基金管理人基岩资本、代销机构、投资者等多方争议的焦点主要在三个方面：募集资金究竟投向哪，承诺保本保收益如何定责以及后续兑付方案。
有知情人士称，目前基岩方拟分步回购投资人所持基金份额，具体细节或将在近期公布。基岩资本也回复财联社记者，相关产品确实有延兑的情况，但基岩目前仍正常运作，“领导们积极与投资者协商并达成一致共识，也将陆续按照初步达成的方案去兑付。”
（综合万得、证券时报、新浪财经、财联社等）
相关文章
用户评论
所有评论
主编精选
more专题推荐
more
第四届中国零售金融发展峰会(共15篇)
资讯排行
- 48h
- 7天
-
首页
-
评论
-
回顶部
游客
自律公约