央行一次性开出3张千万罚单！民生银行、光大银行均被罚
快讯 零壹财经 零壹财经 2020-02-19 阅读：1702
处罚公示显示，民生银行和光大银行涉及的违法行为包括：1、未按规定履行客户身份识别义务，2、未按规定保存客户身份资料和交易记录，3、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，4、与身份不明的客户进行交易。
华泰证券的违法行为包括：1、未按规定履行客户身份识别义务，2、未按规定报送可疑交易报告，3、与身份不明的客户进行交易。(中新经纬)
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