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央行一次性开出3张千万罚单!民生银行、光大银行均被罚

快讯 零壹财经 零壹财经 2020-02-19 阅读:1524

关键词:罚单央行


2020年开年,反洗钱监管继续呈高压态势。近日,央行一次性开出3张千万罚单,这是自2018年8月时隔一年半后央行对总部机构再开罚单。其中,民生银行被罚2360万元、光大银行被罚1820万元,华泰证券被罚1010万元,总计5190万元。另有上述三家机构的24位高管被罚,罚款金额为1万元-8万元不等。

处罚公示显示,民生银行和光大银行涉及的违法行为包括:1、未按规定履行客户身份识别义务,2、未按规定保存客户身份资料和交易记录,3、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,4、与身份不明的客户进行交易。

华泰证券的违法行为包括:1、未按规定履行客户身份识别义务,2、未按规定报送可疑交易报告,3、与身份不明的客户进行交易。(中新经纬)

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