铁腕抗击甩锅跑路：深圳冻结P2P平台股权北京限制高管出境

网贷沈拙言零壹财经 2018-10-18

关键词：深圳冻结P2P平台股权 P2P网贷高管限制出境 深圳市金融办

深圳市金融办在当地法院、工商部门的配合下，对辖区内已提交自查报告的网贷平台进行了股权冻结。

北京之后，深圳出手。

此前有自媒体报道称，北京地区全面P2P平台的高管短期内都不得出境。至于短期多“短”，暂无明确时间限制。

最新消息称，深圳市金融办在当地法院、工商部门的配合下，对辖区内已提交自查报告的网贷平台进行了股权冻结。

此举将致使P2P平台董事、监事、高管任职信息、工商股东信息不能变更，这也是落实合规备案期间平台董监高、股东的责任，预防平台买卖、交易、跑路带来的不确定风险。

目前，深圳包括、、等多家P2P网贷平台股权已被冻结。而在相关信息栏里也已备注：“深圳市金融发展服务办公室关于互联网金融专项整治要求”。

北京的限制高管出境是为了防止捐款跑路，深圳的股权冻结是防止股东之间相互甩锅，避免“钱究竟去哪了”这一永恒话题的踢皮球行为。

正常运营P2P平台股权已被冻结

深圳地区多家互金平台股权冻结，并禁止转让，冻结日期普遍至2019年6月30日，备注栏中均标注“深圳市金融发展服务办公室关于互联网金融专项整治要求”。

重点是，只有提交了自查报告的平台才被冻结，没被冻结的都是连自查报告都没有提交的平台。

根据多方报道，情况流程是这样的：金融办给法院发了个函，要求法院对于所有提交了自查资料的平台进行股权冻结。然后法院就给工商局出了个函，把只要交了自查资料的平台，股权全部给冻结了。

到明年6月30日之前，深圳辖区内提交了自查报告的平台将无法进行股东业务变更，董监高也无法变更。防范平台买卖风险，也防范平台成为“问题平台”后股东竞相甩锅的情况。

有出借人投资的平台在深圳的可以登录以上网址查看。

查询地址如下：

电脑端：

https://app02.szmqs.gov.cn/outer/entSelect/gs.html

移动端：

https://app02.szmqs.gov.cn/outer/mobile/gs.html

北京限制高管及其亲属出境

9月份，一位北京地区P2P平台风控高管出境时被告知，短期内不得出境。据该高管称，限制出境措施可能不是针对个别平台，而是一刀切政策，所有平台高管和法人目前都要留在国内。

想要解除出境限制也很难，辞职不行，必须所在区区长同意，然后区金融办出函向市金融局申请，市金融区党委开会研究，然后书记签字，后报公安分局报审，公安局审批完成后解除限制。

9月7日，北京市金融工作局网站发布《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的补充通知》，要求报送的内容更为详尽，比如：

?要求报送网贷机构持有（控制）5%以上股份（表决权）的股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员及前述人员近亲属统计表，甚至包含身份证号和手机号；

?公司员工名单除了要报送正式人员、派遣员工数量，还需要统计实习人员数量；

?网贷平台若有自融及变相自融情况、销售理财产品情况、境外提供出借人及借款人信息以及开展“校园贷”业务等，均需进行详细说明。

此次北京对P2P从业人员资料统计标准非常严格，对高级管理人员的认定标准参考的是《公司法》中对高级管理人员的规定。

对近亲属都要求列为统计名单，具体除了配偶、父母和兄弟姐妹外，还上至祖父母和外祖父母，下至孙子女和外孙子女，全部包括在内。

曾有律师表示，限制出境将成为P2P行业的常规措施。

北京与深圳的监管举措，无疑对出借人起到极好的保护作用，对心怀不轨、伺机跑路、竞相甩锅的不法分子也起到雷霆般的震慑作用。

跑到天涯海角也被追回，甩锅表示自己毫不知情也有待公安机关调查证实，伸手必被捉。

法网恢恢，疏而不漏。