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SEC欲批准IEX申请 或遭Nasdaq起诉

互联网+ 飞哥 · 零壹财经 2016-05-20 阅读:3633

关键词:seciexnasdaq起诉

纳斯达克法律公司发函称:如果SEC违反自己的规则,批准成立新的IEX证券交易所,纳斯达克将对SEC发起诉讼。

 

本周,纳斯达克的法律公司向美国证券交易委员会(SEC)发函表示:如果SEC违反自己的规则,批准成立新的IEX证券交易所,那么纳斯达克将对SEC发起诉讼。

 

作为暗池交易机构,IEX一直为长期投资者提供服务。近两年,由于Michael Lewis出版的《闪电小子》一书(该书认为普通投资者应该反对高频交易)的影响,其交易量和知名度火速增长。到今年1月份为止,IEX的交易量已经达到1.58亿美元,是2014年的10倍。去年九月份,IEX向SEC提出申请,请求成立一个新的证券交易所。

 

经过几个月的审核,SEC在上月表示可能会批准IEX的申请。此项消息传出,立即引起了Citadel、NYSE和BATS全球市场等多家机构的不满。Citade曾三次致函SEC,表达了对IEX此次申请的质疑。而NYSE则认为IEX无法提供公开透明的交易场所和数据。

 

而本次纳斯达克的反对理由是因为IEX的订单系统不符合SEC的规范要求。IEX为了表示对投资者的保护,在其订单系统中内置了350微秒的延迟。纳斯达克认为此类减速交易违反了国家市场体系的监管核心条例。根据SEC的监管规定,投资者在下单后,必须立即行动,而IEX的成交系统会让整个交易推迟350微秒到1毫秒,这是他们所无法容忍的。此外Tabb集团表示,IEX的订单系统将减缓订单的进入和流出速度,这必然使其它经纪商处于不利的竞争地位,从而不得不使用IEX的订单系统。许多高频交易员认为,IEX的益处被过分夸大,他们所兜售的产品的真实性有容验证。

 

相反,一些监管专家认为SEC应该通过 IEX的申请。美国金融业监管局CEO Richard Ketchum表示,SEC应该允许更多灵活的交易方式。但是目前很难想到,SEC如何在不被诉讼的情况为IEX开启绿灯。

 
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