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广发证券遭重罚!保荐资格被叫停6个月,30余家企业IPO受波及

快讯 零壹财经 零壹财经 2020-07-11 阅读:1697

关键词:广发证券遭重罚保荐资格IPO


7月11日讯,康美药业财务造假案利刃落下,作为“看门人”的广发证券也终将迎来处罚。7月10日,证监会宣布拟暂停广发证券保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月。同时,拟对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

根据不完全统计,此次受波及的IPO项目就多达30家,其中主板9家、中小板5家,创业板6家,科创板10家。

据广发证券2019年年报显示,2019年公司完成股权融资主承销家数34家,行业排名第4;股权融资主承销金额266.14亿元,行业排名第8;其中,IPO主承销家数16家,行业排名第4;IPO主承销金额89.6亿元,行业排名第5。在新三板方面,截至2019年末,广发证券作为主办券商持续督导挂牌公司共计64家,其中创新层企业12家。(澎湃新闻)

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